2017年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)
導(dǎo)語(yǔ)：基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。要成為基金管理人的從業(yè)人員需要具備哪些條件?
基金管理人屬于金融機(jī)構(gòu)，在法律關(guān)系上屬于信托關(guān)系中的受托人。對(duì)其從業(yè)人員的任職資格應(yīng)該有高于一般公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的要求，以防范道德風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)基金份額持有人的利益。
1.基金管理人的從業(yè)人員的資格
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所謂“相關(guān)的工作經(jīng)歷”，是指從事基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理工作經(jīng)歷;擔(dān)任督察長(zhǎng)的，還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》(2009年4月修訂)，基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。具體包括：公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
�、偃〉没饛臉I(yè)資格
②通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
�、劬哂�3年以上證券投資管理經(jīng)歷
�、軟](méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
�、葑罱�3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
基金管理人的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。對(duì)于在從業(yè)活動(dòng)中有違法違規(guī)、違背誠(chéng)信行為的人員，應(yīng)當(dāng)禁止其進(jìn)入公開募集基金行業(yè)擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：
①因犯有賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的
�、趯�(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的
�、蹅�(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>
�、芤蜻`法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
�、菀蜻`法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員
⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員
2.基金管理人從業(yè)人員的兼任和競(jìng)業(yè)禁止
基于基金從業(yè)人員不得兼任不相容職務(wù)、競(jìng)業(yè)禁止和防止利益沖突的.規(guī)則，《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(2004)規(guī)定，高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則;不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。另外，基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核。
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