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《證券投資基金法》第九十一條釋義
導(dǎo)語：下面是對證券投資基金法的第九十一條法律條文的釋義，需要了解相關(guān)法律條文的考生們跟著小編一起來看看相關(guān)的考試知識唄~~~我們多學(xué)習(xí)一些知識總是不會有壞處的哦。
第九十一條 基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款;給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
【釋義】 本條是對基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。
本法第59條第(七)項規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。本條對基金管理人、基金托管人有本法第59條第(七)項所列行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任單獨作出規(guī)定，是因為證券法對從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動的行為規(guī)定了法律責(zé)任。所以本條規(guī)定除依據(jù)證券法處罰外，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
一、民事責(zé)任
證券法對從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動明確規(guī)定依法處理非法獲得的證券，沒有規(guī)定上述行為人對受損害股東的民事責(zé)任。本法依證券投資基金的特點作了新規(guī)定，明確規(guī)定基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
二、行政責(zé)任
一是沒收違法所得。即由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對違法的基金管理人、基金托管人發(fā)出處罰通知，責(zé)令其上交違法所得。這種處罰是一種財產(chǎn)罰�；鸸芾砣�。基金托管人在接到?jīng)]收違法所得的行政處罰通知后，應(yīng)當(dāng)立即上交違法所得。
二是罰款。即由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人�；鹜泄苋思捌渲苯迂�(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款。罰款是一種財產(chǎn)罰，是對基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在經(jīng)濟上給予一定的懲罰，以起懲戒作用。本條規(guī)定的罰款數(shù)額有一定幅度，即對基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員除依證券法處理外，再處3萬元以上30萬元以下的罰款。具體數(shù)額，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依違法行為情節(jié)輕重、造成的后果等情況確定。
三是警告。即由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人、基金托管人的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員發(fā)出處罰通知，給予其警告。基金管理人、基金托管人的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在接到被給予警告的行政處罰通知后，應(yīng)當(dāng)立即認(rèn)識自己違法所在并改正自己的違法行為。
四是暫停或者取消基金從業(yè)資格。即由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人、基金托管人的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員發(fā)出處罰通知，暫�；蛘呷∠浠饛臉I(yè)資格。這種處罰是一種資格罰�；鸸芾砣�、基金托管人的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在接到被給予暫�；蛘呷∠饛臉I(yè)資格行政處罰通知后，應(yīng)當(dāng)立即暫�；蛘卟辉僭诨鹦袠I(yè)從業(yè)。
三、刑事責(zé)任
基金管理人、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格，依刑法第180條、第182條處理。刑法第180條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。這是對內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪行為追究刑事責(zé)任的法律依據(jù)。刑法第182條規(guī)定操縱證券交易價格，構(gòu)成犯罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。這里需要說明，操縱市場行為情節(jié)嚴(yán)重的才構(gòu)成犯罪，所謂“情節(jié)嚴(yán)重”，通常是指行為人曾因有操縱證券交易價格行為受過處罰，又實施該行為的;造成惡劣社會影響的;造成股票價格暴漲暴跌，嚴(yán)重影響證券市場交易秩序的;給其他投資者造成巨大經(jīng)濟損失的，等等�；鸸芾砣�、基金托管人將基金財產(chǎn)用于從事其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動，構(gòu)成犯罪的，依刑法相關(guān)規(guī)定處理。
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