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基金從業(yè)私募股權(quán)投資考點(diǎn)：行政監(jiān)管內(nèi)容、形式
導(dǎo)語(yǔ)：行政監(jiān)管是指行政機(jī)關(guān)對(duì)下屬機(jī)關(guān)企事業(yè)單位進(jìn)行的有效監(jiān)管，方式有：制定規(guī)章制度、敦促、禁止、限制行為。那么在基金從業(yè)私募中會(huì)涉及哪些內(nèi)容呢?我們一起來(lái)看看吧。
基金從業(yè)私募股權(quán)投資考點(diǎn)：行政監(jiān)管內(nèi)容、形式:
一、適度監(jiān)管原則
股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則。
體現(xiàn)在四個(gè)環(huán)節(jié)：在市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié);在基金托管環(huán)節(jié);在信息披露環(huán)節(jié);在行業(yè)自律環(huán)節(jié)
二、合格投資者要求
股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件。
三、單只基金的投資者人數(shù)限制
單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。契約型股權(quán)投資基金根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。
公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。
合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人(含普通合伙人)。
四、基金份額轉(zhuǎn)讓對(duì)受讓人的基本要求
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對(duì)單只基金的投資者人數(shù)的限制規(guī)定。
五、股權(quán)投資基金宣傳推介的方式
不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益
七、不得非法匯集他人資金
八、專業(yè)化管理原則
九、禁止性行為
十、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管
十一、違反監(jiān)管的法律責(zé)任
基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》3大考點(diǎn):
考點(diǎn)一：資本資產(chǎn)定價(jià)模型
資本資產(chǎn)定價(jià)模型(capital asset pricing model，CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題。
該考點(diǎn)主要考資本資產(chǎn)定價(jià)模型的主要思想、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定及CAPM的實(shí)際應(yīng)用等內(nèi)容。
考點(diǎn)二：私募投資主體式
該考點(diǎn)主要考察被投資企業(yè)、基金管理公司、私募股權(quán)投資基金的投資者等概念及知識(shí)點(diǎn)，還有另類投資(私募投資主體)的參與者等知識(shí)點(diǎn)。
考點(diǎn)三：私募投資退出機(jī)制
私募股權(quán)投資的退出機(jī)制是指私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在其所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟后，將其持有的權(quán)益資本在市場(chǎng)上出售以收回投資并實(shí)現(xiàn)投資的收益。常見(jiàn)的私募股權(quán)投資退出機(jī)制主要有公開(kāi)上市、并購(gòu)或回購(gòu)以及破產(chǎn)清算三大類。
該考點(diǎn)考察公開(kāi)上市(IPO)、并購(gòu)或回購(gòu)以及破產(chǎn)清算等概念知識(shí)點(diǎn)。
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