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分級基金合格投資者權(quán)限開通申請說明
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尊敬的投資者：
為加強分級基金業(yè)務(wù)管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所、深圳證券交易所分別制定了《上海證券交易所分級基金業(yè)務(wù)管理指引》、《深圳證券交易所分級基金業(yè)務(wù)管理指引》，自2017年5月1日起，未開通分級基金相關(guān)權(quán)限的投資者將不得再買入分級基金子份額或分拆基礎(chǔ)份額。投資者已持有分級基金子份額，但未開通分級基金相關(guān)權(quán)限的，可以自主選擇繼續(xù)持有或者賣出當(dāng)前持有的分級基金份額。
01
個人投資者和一般機構(gòu)投資者開通權(quán)限須滿足以下條件
1、申請開通權(quán)限前20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于人民幣30萬元;
2、不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參與分級基金交易的情形。
上述所稱證券類資產(chǎn)，包括以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券。
02
下列專業(yè)機構(gòu)投資者可申請直接開通權(quán)限：
(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司，保險機構(gòu)、信托公司、財務(wù)公司、私募基金管理人、合格境外機構(gòu)投資者等專業(yè)機構(gòu)及其分支機構(gòu);
(二)社�；�、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品，以及由第一項所列專業(yè)機構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn);
(三)監(jiān)管機構(gòu)及本所規(guī)定的其他專業(yè)機構(gòu)投資者。
注：國信證券各營業(yè)部已開始受理投資者分級基金相關(guān)權(quán)限開通申請，請符合條件的投資者自主確定開通意愿，盡早前往營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)場書面簽署《分級基金投資風(fēng)險揭示書》，辦理相關(guān)手續(xù)。基金有風(fēng)險，投資須謹(jǐn)慎。
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