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2017基金考試資格《基金基礎(chǔ)》訓(xùn)練題
為提高基金從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于從2008年9月開(kāi)始舉行基金從業(yè)資格考試。接下來(lái)小編為大家?guī)?lái)了2017基金考試資格《基金基礎(chǔ)》訓(xùn)練題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1. 有價(jià)證券是指()的憑證。
A.標(biāo)有票面金額
B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入
C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)
D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系
答案：ABCD
2. 下列屬于有價(jià)證券的有()。
A.提貨單
B.銀行匯票
C.支票
D.倉(cāng)庫(kù)棧單
答案：ABCD
3. 未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。
A.非掛牌證券
B.非上市證券
C.場(chǎng)外證券
D.場(chǎng)內(nèi)證券
答案：AB
4. 公募證券與私募證券的不同之處在于()。
A.審核的嚴(yán)格程度不同
B.發(fā)行對(duì)象特定與否
C.采取公示制度與否
D.是否上市與否
答案：ABC
5. 證券市場(chǎng)的主要功能包括()。
A.籌資功能
B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.宏觀調(diào)控功能
答案：ABC
6. 我國(guó)政府承諾證券業(yè)5 年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有()。
A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易
B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33%，加入 3 年后外資比例不超過(guò) 49%
D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò) 1/3
答案：ACD
7. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。
A.企業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
答案：BCD
8. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
A.承銷(xiāo)和自營(yíng)證券
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.受托資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
答案：ABCD
9. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。
A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律
B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
C.審批證券的發(fā)行
D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流
10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。
答案：ABD
A.制定交易規(guī)則
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)
答案：BCD
11. 關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤
12. 關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
13. 某投資者 A于 T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu) B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
14. 基金管理人通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。
A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)
C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)
15. 根據(jù)基金銷(xiāo)售適用性原則，應(yīng)對(duì)(B)做出評(píng)價(jià)。
A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人
C.基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理
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