- 期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)題 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題
導(dǎo)語：期貨從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考方式進(jìn)行�？忌谥付〞r(shí)間和考點(diǎn)，在指定的計(jì)算機(jī)上進(jìn)行答題。下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)考試練習(xí)題。
1.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
2.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
3.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()
A交易品種
B買賣方向
C交易時(shí)間
D價(jià)格
4.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
5.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說法正確的是()
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
參考答案及解析：
1、【答案】AB
2、【答案】AC
3、【答案】ABCD
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
【期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：金融期貨的產(chǎn)生10-06
2017年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)題09-16
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)10-01
期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試培訓(xùn)期貨公司10-14
2017期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》精選試題07-28
期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》綜合練習(xí)10-11
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：期貨交易收益風(fēng)險(xiǎn)09-22
期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：期貨交易管理?xiàng)l例08-29