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期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題與答案

　　1、期貨交易所的性質(zhì)和主要職能是什么？

期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題與答案

　　答：期貨交易所的性質(zhì)：期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，其性質(zhì)是不以贏利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　主要職能：提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；設(shè)計(jì)合約、安排上市；組織和監(jiān)督期貨交易；監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；保證合約履行；發(fā)布市場(chǎng)信息；監(jiān)管會(huì)員的交易行為；監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)。

　　2、為什么目前世界期貨交易所多采用會(huì)員制的組織形式？

　　答：期貨交易所一般可以分為公司制和會(huì)員制兩種，而公司制期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)以及由此選舉產(chǎn)生的董事會(huì)。這種組織形式可能導(dǎo)致期貨交易所為了片面追求利潤(rùn)而一味刺激交易量，不利于建立完善的期貨交易所自律管理機(jī)制。

　　會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問(wèn)題。交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。會(huì)員制期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)的長(zhǎng)設(shè)機(jī)構(gòu)是由選舉產(chǎn)生的理事會(huì)。因此，會(huì)員制期貨交易所是實(shí)行自律性管理的非贏利性會(huì)員制法人。

　　3、會(huì)員制的具體內(nèi)容是什么？

　　答：會(huì)員制的具體內(nèi)容包括：會(huì)員資格、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)、會(huì)員大會(huì)。

　　4、我國(guó)期貨交易所的會(huì)員構(gòu)成是什么樣的？

　　答：期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會(huì)員資格費(fèi)。期貨交易所的會(huì)員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員組成。

　　5、結(jié)算部門的功能作用都有哪些？

　　答：（1）計(jì)算期貨交易盈虧（2）擔(dān)保交易履約（3）控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　6、期貨經(jīng)紀(jì)公司的性質(zhì)和設(shè)立的條件是什么？

　　答：性質(zhì)期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　設(shè)立的條件（1）注冊(cè)資本的最低限度為人民幣3000萬(wàn)元，其中，貨幣資金出資不得低于1800萬(wàn)元。

　�。�2）有規(guī)范的公司章程

　�。�3）有具備任職資格的高級(jí)管理人員

　�。�4）有15名以上的具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員

　　（5）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

　　（6）有符合要求的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　（7）有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　�。�8）法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件