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2017年司法法理學(xué)：內(nèi)部證成與外部證成的區(qū)分
導(dǎo)語(yǔ)：法律人在適用法律的過(guò)程中，無(wú)論是依據(jù)一定的法律解釋方法所獲得的法律規(guī)范即大前提，還是根據(jù)法律所確定的案件事實(shí)即小前提，都是用來(lái)向法律決定提供支持程度不同的理由。
在這個(gè)意義上，法律適用過(guò)程也是一個(gè)法律證成的過(guò)程。因?yàn)?ldquo;證成”往往被定義為給一個(gè)決定提供充足理由的活動(dòng)或過(guò)程。
如果說(shuō)法律適用過(guò)程是一個(gè)證成過(guò)程，那么從法律證成的角度看，法律人的法律決定的合理性取決于下列兩個(gè)方面：一方面，法律決定是按照一定的推理規(guī)則從前提中推導(dǎo)出來(lái)的;另一方面，推導(dǎo)法律決定所依賴的前提是合理的、正當(dāng)?shù)�。從上述的視角出發(fā)，法律證成可分為內(nèi)部證成和外部證成，即法律決定必須按照一定的推理規(guī)則從相關(guān)前提中邏輯地推導(dǎo)出來(lái)，屬于內(nèi)部證成;對(duì)法律決定所依賴的前提的證成屬于外部證成。前者關(guān)涉的只是從前提到結(jié)論之間推論是否是有效的，而推論的有效性或真值依賴于是否符合推理規(guī)則或規(guī)律。后者關(guān)涉的是對(duì)內(nèi)部證成中所使用的前提本身的合理性，即對(duì)前提的證立。
內(nèi)部證成保證了結(jié)論是從前提中邏輯地推導(dǎo)出來(lái)，它對(duì)前提是否是正當(dāng)?shù)�、合理的沒(méi)有任何的保障。如果法律決定所依賴的前提本身是不正當(dāng)?shù)�、不合理的，那么該法律決定也就是不正當(dāng)?shù)�、不合理的。這樣，就產(chǎn)生了下列問(wèn)題：對(duì)法律人來(lái)說(shuō)，內(nèi)部證成有什么作用和意義?在內(nèi)部證成的過(guò)程中，愈來(lái)愈清楚地顯示：到底什么樣的前提需要從外部來(lái)加以證成，從而使那些可能仍然隱而不彰的前提條件必須明確地予以表達(dá)。這樣做，就提高了識(shí)別錯(cuò)誤和批判錯(cuò)誤的可能性。①舉例來(lái)說(shuō)，某人X攜帶硫酸，并將硫酸潑灑在一位女會(huì)計(jì)的臉上，然后搶走她的錢包。德國(guó)聯(lián)邦法院依照德國(guó)刑法第250條的規(guī)定，即行為人攜帶武器實(shí)施搶劫行為的，應(yīng)該加重處罰，對(duì)被告X施加了加重處罰。我們將該判決改寫(xiě)為下列的三段論l：
大前提Tl：行為人攜帶武器實(shí)施搶劫行為的，應(yīng)該加重處罰
小前提T2：X攜帶硫酸，并將硫酸潑灑在一位女會(huì)計(jì)的臉上，然后搶走她的錢包
結(jié)論C：X應(yīng)該被加重處罰
在該三段論中，從前提Tl和T2到結(jié)論在邏輯上并不是一個(gè)必然的推理，或者說(shuō)結(jié)論并不能夠按照一定的推理規(guī)則從前提中推導(dǎo)出來(lái)。因?yàn)榍疤酺1與T2之間是斷裂的，也就是說(shuō)，在這兩個(gè)前提之間缺乏聯(lián)系，或者說(shuō)在法律規(guī)范與案件事實(shí)之間缺乏聯(lián)系。為此，我們?cè)谠撊握撝畣?wèn)增加一個(gè)前提T‘，即硫酸是武器。
這樣，上述的三段論就成為下列的推理鏈條I：
大前提Tl：行為人攜帶武器實(shí)施搶劫行為的，應(yīng)該加重處罰
前提T‘：硫酸是武器，或武器包括了硫酸
小前提T2：X攜帶硫酸，并將硫酸潑灑在一位女會(huì)計(jì)的臉上，然后搶走她的錢包
結(jié)論C：X應(yīng)該被加重處罰
在這個(gè)三段論中加入T‘之后，該法律推理或法律決定至少在推理的形式上是比較完整的。但是，它凸顯出該判決中的一個(gè)需要證成的核心命題，即硫酸是武器。這就要求法官或其他法律人在其法律決定中要著重論證該命題，而對(duì)該命題的論證就是一個(gè)外部證成。我們將對(duì)該命題的論證繼續(xù)加入到上述的三段論，就得到下列的推理鏈條2：
大前提Tl：行為人攜帶武器實(shí)施搶劫行為的，應(yīng)該加重處罰
前提Tll：所有的武器如槍、炮等都具有危險(xiǎn)
前提T12：硫酸在該案件中的使用也具有和諸如槍、炮等武器的危險(xiǎn)
前提T13：所有在同樣情景下使用的東西具有和諸如槍、炮的危險(xiǎn)的，都應(yīng)該屬于武器
前提T14：硫酸是武器
小前提I2：X攜帶硫酸，并將硫酸潑灑在一位女會(huì)計(jì)的臉上，然后搶走她的錢包
結(jié)論C：X應(yīng)該被加重處罰
推理鏈條2比推理鏈條l更合理之處，不僅在于前者說(shuō)明了硫酸為什么是武器，而且在于它增加了前提T13.而T13是一個(gè)具有普遍性的命題，即規(guī)范性命題。它保證了“相同問(wèn)題相同處理、不同問(wèn)題不同處理”的原則的實(shí)現(xiàn)。對(duì)我們來(lái)說(shuō)，更為重要的是，推理鏈條2將該法律決定的前提中的那個(gè)隱而不彰的問(wèn)題更加細(xì)微地凸顯出來(lái)，即將危險(xiǎn)性作為武器的核心點(diǎn)是合理的嗎?以及硫酸與諸如槍炮等武器具有同等程度的危險(xiǎn)嗎?上述推理鏈條的分析說(shuō)明，在內(nèi)部證成中越是多地展開(kāi)邏輯推導(dǎo)步驟，越是能夠盡可能地將法律決定中的問(wèn)題清楚地凸顯出來(lái)，越是能夠更加逼近問(wèn)題之核心。相反，如果在內(nèi)部證成中展開(kāi)的推導(dǎo)步驟越少，而且因此推導(dǎo)的跨度非常大;那么，這些步驟的規(guī)范性內(nèi)涵就不會(huì)清晰地顯現(xiàn)出來(lái)。這就使法律決定很容易受到攻擊，而且這些攻擊經(jīng)常是非特定化的。因此，雖然展開(kāi)的步驟越多越導(dǎo)致論證的煩瑣，侶是能夠產(chǎn)生清晰的結(jié)果。②
在法律適用中，內(nèi)部證成和外部證成是相互關(guān)聯(lián)的。外部證成是將一個(gè)新的三段論附加在論證的鏈條中，這個(gè)新的三段論是用來(lái)支持內(nèi)部證成中的前提。舉例來(lái)說(shuō)，制定法S表達(dá)了一個(gè)法律規(guī)范：“如果Fl，那么，應(yīng)該是G.”現(xiàn)在假設(shè)，有一位法學(xué)家對(duì)制定法S所表達(dá)的這個(gè)法律規(guī)范做了如下解釋：在F的情形下，應(yīng)該是G.我們將這個(gè)解釋簡(jiǎn)稱為I.這里的問(wèn)題是，為什么法律后果G應(yīng)該只與F相聯(lián)結(jié)?這位法學(xué)家可能回答說(shuō)，在法律文本中Fl意味F，并且只意味F.這樣，這位法學(xué)家在他的證成中只給出第一層面的論證。我們可以將他的推理簡(jiǎn)寫(xiě)為一個(gè)三段論Sl：
前提Tl：法律文本S規(guī)定：如果Fl，那么，應(yīng)該是G
前提T2：F E Fl
結(jié)論C：在F的情形下應(yīng)該是C
在這個(gè)推理鏈條中，前提T2將法律文本S與解釋I聯(lián)結(jié)到了一起。因此，前提T2在這個(gè)三段論中起到了第一層面的論證作用。但是，前提T2本身只是一個(gè)判斷，也就是說(shuō)，它沒(méi)有一定的理由支持它，或者說(shuō)它本身并不是按照一定的規(guī)則得出的。因此，這位法學(xué)家必須供支持性理由論證他的命題，即前提T'2.這樣，我們就可能得到下列一個(gè)新的三段論S2：
前提T'l：如果立法者的目的主張?jiān)谥贫ǚ⊿中F屬于Fl;那么，對(duì)該制定法的正確解釋是，如果F，應(yīng)該是G
前提T'2：立法者的目的主張F(tuán)屬于Fl
結(jié)論C‘：根據(jù)立法者的目的，對(duì)制定法S的+解釋是，在F的情形下應(yīng)該是G在三段論S2中，前提T'l本身是一個(gè)三段論，它是用來(lái)支持三段論Sl中的Tl.另外，從對(duì)Sl到S2的分析，我們可以看到，法律的推理或法律適用在整體框架上是一個(gè)三段論，而且是大三段論套小三段論。這就意味著在外部證成的過(guò)程中也必然地涉及內(nèi)部證成，也就是說(shuō)，對(duì)法律決定所依賴的前提的證成本身也是一個(gè)推理過(guò)程，亦有一個(gè)內(nèi)部證成的問(wèn)題。因此，法律人在證成前提的過(guò)程中也必須遵循一定的推理規(guī)則。即使法律決定所依賴的前提得到一定的法的淵源和法律解釋規(guī)準(zhǔn)的支持，但是這個(gè)前提作為一個(gè)法律判斷或結(jié)論不是從該前提所依賴的前提中邏輯地得出的，就是不正當(dāng)或不合理的前提。這就是說(shuō)，法律人在法律適用或做法律決定的過(guò)程中所確立的每一個(gè)法律命題或法律判斷都必須能夠被重構(gòu)為邏輯上正確的結(jié)論�？傊覀儾荒軌�?qū)?nèi)部證成只理解為通常所謂的法律規(guī)范、案件事實(shí)與法律決定之間的推理規(guī)則，麗包括了確立前提本身所要遵循的推理規(guī)則。
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