2015年證券從業(yè)考試真題精選

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　1、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　2、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　3、上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　4、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　5、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是(　　)

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.只有綜合類證券公司有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　6、在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　B.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　7、我國證券市場采用的是(　　)

　　A.法人結(jié)算模式

　　B.自然人結(jié)算模式

　　C.證券公司結(jié)算模式

　　D.營業(yè)部結(jié)算模式

　　8、(　　)是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A.集合競價

　　B.集成競價

　　C.協(xié)議競價

　　D.連續(xù)競價

　　9、 1998年底頒布的(　　)規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司財務(wù)制度》

　　C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D.《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》

　　10、對清算、交割、交收的說法錯誤的是(　　)

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.先交割后清算

　　D.先清算后交割、交收

　　11、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

　　C.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　D.客戶資料的保密性

　　12、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是(　　)

　　A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個人出具進賬憑證

　　C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D.境內(nèi)居民個人和非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　13、關(guān)于目標(biāo)市場，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.目標(biāo)市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標(biāo)市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場

　　D.證券公司的目標(biāo)市場選擇是指證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對不同的細(xì)分市場進行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個或幾個細(xì)分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為

　　14、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括(　　)。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒收非法所得

　　D.罰款

　　15、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為(　　)元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　16、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按(　　)計收，債券以外的其他證券品種按(　　)計收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　17、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)(　　)形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18、(　　)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價為ll.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為(　　)元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　20、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為(　　)

　　A.出納差錯、交易差錯

　　B.出納差錯、事故性差錯

　　C.事故性差錯、非事故性差錯

　　D.事故性差錯、責(zé)任性差錯