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2015年證券從業(yè)資格《證券投資分析》試題
1.衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是()。
A、普通股每股凈收益
B、股息發(fā)放率
C、普通股獲利率
D、股東權(quán)益收益率
2.有一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，如果目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價(jià)格。
A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元
B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元
C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元
D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元
3.確定證券投資政策涉及到()。
A、決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及投資策略和措施
B、對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C、確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D、投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
4.反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是()。
A、證券市場(chǎng)線(xiàn)方程
B、證券特征線(xiàn)方程
C、資本市場(chǎng)線(xiàn)方程
D、套利定價(jià)方程
5.反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是()。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、資本化比率
C、固定資產(chǎn)凈值率
D、資本固定化比率
6.證券組合是指?jìng)�(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種()。
A、股權(quán)證券的總稱(chēng)
B、流通證券的總稱(chēng)
C、有價(jià)證券的總稱(chēng)
D、上市證券的總稱(chēng)
7.可轉(zhuǎn)換證券的()是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。
A、市場(chǎng)價(jià)格
B、轉(zhuǎn)換平價(jià)
C、轉(zhuǎn)換價(jià)值
D、理論價(jià)值
8.學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是()。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
9.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是()。
A、經(jīng)常發(fā)生變化的
B、不斷上升的
C、不斷減少的
D、一直不變的
10.AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是當(dāng)日的()。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、收盤(pán)價(jià)
C、中間價(jià)
D、最高價(jià)
11.()是分析趨勢(shì)的，它利用簡(jiǎn)單的加減法計(jì)算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
12.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
13.如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率必然會(huì)()。
A、不確定
B、不變
C、下降
D、提高
14.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線(xiàn)是()。
A、扇形線(xiàn)
B、百分比線(xiàn)
C、通道線(xiàn)
D、速度線(xiàn)
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值。
A、單利：6.7萬(wàn)元 復(fù)利：6.2萬(wàn)元
B、單利：2.4萬(wàn)元 復(fù)利：2.2萬(wàn)元
C、單利：5.4萬(wàn)元 復(fù)利：5.2萬(wàn)元
D、單利：7.8萬(wàn)元 復(fù)利：7.6萬(wàn)元
16.與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是()。
A、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)
B、同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直觀
C、考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄
D、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)
17.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的()。
A、一個(gè)區(qū)域
B、一條折線(xiàn)
C、一條直線(xiàn)
D、一條光滑的曲線(xiàn)
18.反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是()。
A、每股凈收益
B、每股凈資產(chǎn)
C、股東權(quán)益收益率
D、本利比
19.學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是()。
A、只具否定意義
B、只具肯定意義
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
20.基本分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是()。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
21.一般地講，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇()。
A、市場(chǎng)指數(shù)型證券組合
B、收入型證券組合
C、平衡型證券組合
D、有效型證券組合
22.“反向的”收益率曲線(xiàn)意味著()。1.預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升2.短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高3.預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降4.長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
23.()是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
24.按照收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值()預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
25.某投資者用952元購(gòu)買(mǎi)了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計(jì)算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
26.能夠用來(lái)判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是()。
A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
B、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、存貨周轉(zhuǎn)率
27.()是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
28.技術(shù)分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度是()。
A、市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的。
B、市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的
C、市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的
D、不置可否
29.在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于()階段。
A、繁榮
B、衰退
C、蕭條
D、復(fù)蘇
30.表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)還是超賣(mài)狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是()。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
31.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格。
A、15元
B、13元
C、20元
D、25元
32.某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年利率為8%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的未來(lái)值。
A、單利：12.4萬(wàn)元復(fù)利：12.6萬(wàn)元
B、單利：11.4萬(wàn)元復(fù)利：13.2萬(wàn)元
C、單利：16.5萬(wàn)元復(fù)利：17.8萬(wàn)元
D、單利：14.1萬(wàn)元復(fù)利：15.2萬(wàn)元
33.以一特定時(shí)期內(nèi)股價(jià)的變動(dòng)情況推測(cè)價(jià)格未來(lái)的變動(dòng)方向，并根據(jù)股價(jià)漲跌幅度顯示市場(chǎng)的強(qiáng)弱的指標(biāo)是()。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
34.基本分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度是()。
A、市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的。
B、市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的
C、市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的
D、不置可否
35.由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于()。
A、增長(zhǎng)型組合
B、收入型組合
C、平衡型組合
D、指數(shù)型組合
36.基本分析的缺點(diǎn)主要有()。
A、預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線(xiàn)投資者的指導(dǎo)作用比較弱;同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低
B、考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄
C、對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
D、預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短
37.根據(jù)()，證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
A、獨(dú)立誠(chéng)信原則
B、謹(jǐn)慎客觀原則
C、勤勉盡職原則
D、公正公平原則
38.()主要是從股票投資者買(mǎi)賣(mài)趨向的心理方面，對(duì)多空雙方的力量對(duì)比進(jìn)行探索。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
39.構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮所選證券是否易于迅速買(mǎi)賣(mài)。該原則是()。
A、流動(dòng)性原則
B、本金安全性原則
C、良好市場(chǎng)性原則
D、市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇原則
40.下列說(shuō)法是正確的()。
A、分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
B、分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少
C、分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
D、分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益
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