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2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（二）
單項(xiàng)選擇題
1、以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所上市交易
C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D.以短期融資為目的
2、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。( )
3、如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會(huì)要求更高的收益回報(bào)。( )
4、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的502。
A.4%
B.5%
C.7%
D.8%
多項(xiàng)選擇題
5、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為( )。
A.赤字國(guó)債
B.特種國(guó)債
C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D.建設(shè)國(guó)債
6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
7、可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
A.市場(chǎng)利率
B.公司債券資信等級(jí)
C.發(fā)行條款
D.公司股票價(jià)格
8、證券公司必須持續(xù)符合( )的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
判斷題
9、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。( )
10、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
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