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2012年12月證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（二）
多項(xiàng)選擇題：
1、 廣義的有價(jià)證券包括( )。
A.實(shí)物領(lǐng)取憑證
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2、在實(shí)際操作中，投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被忽視，這是由于( )。
A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息
B.由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評 估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平
C.投資者對自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知
D.投資者通常具有追求利益最大化嗜好
3、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為( )。
A.在國際資本市場募集資金
B.開放國內(nèi)資本市場
C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場
D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
4、股票的性質(zhì)有( )。
A.股票是要式證券
B.股票是設(shè)權(quán)證券
C.股票是貨幣證券
D.股票是綜合權(quán)利證券
5、財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響包括( )。
A.調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)
B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率，直接影響市場交易和價(jià)格
D.國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
6、股息率可調(diào)整股票的特點(diǎn)有( )。
A.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，主要是隨市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整
B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價(jià)證券價(jià)格和銀行存款利率經(jīng)常波動(dòng)以及通貨膨脹的情況
C.一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票
D.發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量
1、境外上市外資股包括( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
8、下列關(guān)于附息債券的說法正確的有( )。
A.在債券存續(xù)期內(nèi)，對持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B.按照計(jì)息方式可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券
C.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利息，稱為“緩息債券”
D.債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付
9、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國債(電子式)不免
B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持續(xù)現(xiàn)金直接購買;儲(chǔ)蓄國債(電子式)需開立個(gè)人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買
C.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購;儲(chǔ)蓄國債 (電子式)的發(fā)行對象僅限個(gè)人
10、下面關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的敘述，正確的是( )。
A.這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)
B.按照附新股認(rèn)購權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可以分為可分離型和非分離型
C.按照行使認(rèn)股權(quán)的方式，可以分為現(xiàn)金匯人型和抵繳型
D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券
11、國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
B.存在利率風(fēng)險(xiǎn)
C.有國家主權(quán)保障
D.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣
12、基金、股票與債券的區(qū)別具體有( )。
A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系
B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票
13、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.設(shè)有專門的基金托管部門
C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
14、貨幣基金利潤分配的規(guī)定有( )。
A.可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益
C.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金分配權(quán)益
D.每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤
15、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )。
A.獨(dú)立衍生工具
B.嵌入式衍生工具
C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
16、我國的金融衍生工具市場分為( )。
A.交易所交易市場
B.銀行間市場
C.銀行柜臺(tái)市場
D.證券公司柜臺(tái)市場
17、金融期貨的結(jié)算方式有( )。
A.轉(zhuǎn)為期權(quán)
B.交割交收
C.對沖平倉
D.延期交收
18、下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法正確的有( )。
A.以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量
B.是為適合人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
C.交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
D.采用現(xiàn)金結(jié)算
19、期貨與期權(quán)在( )上存在差異。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.履約保證
C.套期保值的作用與效果
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)
20、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征，具體體現(xiàn)為( )。
A.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
B.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
C.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
D.投資者擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)
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