2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題精選
單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購制度規(guī)定，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日也可以賣出。( )
2、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
3、 根據(jù)深圳證券交易所交易證券托管制度的規(guī)定，投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天(T日)進(jìn)行處理，投資者當(dāng)天也就可以在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部賣出證券。( )
4、 在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。( )
5、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。( )
6、 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。( )
7、( )上海證券交易所正式開業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年7月
C.1991年7月
D.1991年12月
8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。( )
A.正確
B.錯誤
多項(xiàng)選擇題
9、 上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括( )。
A.最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量
B.可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價比例
C.可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
判斷題
10、客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。( )
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