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基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
各基金銷售機(jī)構(gòu)：
為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售機(jī)構(gòu)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金從業(yè)人員行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)、《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字第112號)、《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、基金銷售機(jī)構(gòu)須加入中國基金業(yè)協(xié)會成為會員，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的人員需按規(guī)定完成每年度不少于15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并通過所在機(jī)構(gòu)每兩年參加基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。
二、基金業(yè)協(xié)會實(shí)施從業(yè)資格管理后，取消只針對基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售業(yè)務(wù)資格考試，一并納入基金從業(yè)資格考試。
三、基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員申請注冊從業(yè)資格的，應(yīng)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。
2017年7月1日前，認(rèn)可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎(chǔ)》及《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》的考試成績：
(一)滿足下列條件之一的，可以申請基金銷售業(yè)務(wù)資格：
1、通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的;
2、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的。
(二)滿足下列條件之一的，可以申請基金從業(yè)資格：
1、通過基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》，并在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的;
2、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》及《證券市場基礎(chǔ)》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的;
3、通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》，同時通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的。
自2017年7月1日后，上述科目的考試成績均按照四年有效期規(guī)定執(zhí)行，超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊從業(yè)資格的，需重新參加考試或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。
四、基金銷售機(jī)構(gòu)為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格前應(yīng)首先辦理入會申請，向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)機(jī)構(gòu)賬戶，并指定資格管理員，資格管理員通過從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作。有關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理流程，將另行通知。
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