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證券從業(yè)考試證券投資基金真題分析
(一)單選題
1.開放式基金是通過投資者向( )申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場
2.基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的( )按投資者出資比例分配。
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動資產(chǎn)額
E.開放式基金
3.證券投資基金不包括( )。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.債券基金
E.股票基金
4.根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括( )。
A.股票基金
B.國債基金
C.債券基金
D.指數(shù)基金
5.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括( )。
A.對沖基金
B.套利基金
C.指數(shù)基金
D.國際基金
6.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括( )。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.期權(quán)基金
D.平衡型基金
7.第一家證券投資基金誕生于( )。
A.美國
B.英國
C.德國
D.法國
8.( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
A.基金規(guī)模
B.基金收益率
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金贖回率
9.證券投資基金的發(fā)起人不可以是( )。
A.信托投資公司
B.證券公司
C.保險(xiǎn)公司
D.基金管理公司
10.每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。
A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.1億元
11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。
A.1000萬元
B.1500萬元
C.2000萬元
D.3000萬元
13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
14.基金會計(jì)帳冊.報(bào)表和記錄的保存年限在( )。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( )。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.消費(fèi)者
16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( )。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于( )。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( )。
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
19.根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元：
A.10，5
B.5，10
C.5，2
D.10，10
20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為( )。
A.4個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1個(gè)月
21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
23.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由( )來保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國，基金發(fā)起人不包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( )。
A.合規(guī)性原則
B.誠實(shí)信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( )。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.投資選擇
E.風(fēng)險(xiǎn)管理
30.貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( )。
A.短期國債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購協(xié)議
31.資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( )。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.商業(yè)票據(jù)
32.金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( )。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
33.證券投資的交易成本不包括( )。
A.固定成本
B.變動成本
C.人力成本
D.買賣價(jià)差
34.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.信息成本
C.科研成本
D.人力成本
35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.機(jī)會成本
B.市場沖擊成本
C.持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本
D.買賣價(jià)差
36.估計(jì)公平市場價(jià)格的方法不包括( )。
A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C.平均價(jià)格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( )。
A.長期與短期
B.動態(tài)與靜態(tài)
C.主動與被動
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( )。
A.算術(shù)平均法
B.時(shí)間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動平均法
39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔值
C.阿爾法值
D.決定系數(shù)
40.投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( )。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
41.常見的業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn)不包括( )。
A.市場指數(shù)
B.普通風(fēng)格指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D.詹森指數(shù)
42.投資組合超額收益的來源是( )。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.股票選擇能力
C.資產(chǎn)混合效率
D.資產(chǎn)類別收益
43.投資組合的績效歸屬模型不包括( )。
A.資產(chǎn)混合效率
B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C.資產(chǎn)類別效率
D.資產(chǎn)配置效率
44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于( )。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的實(shí)收資本不少于( )。
A.60億元
B.70億元
C.80億元
D.90億元
46.基金帳冊.會計(jì)報(bào)表和記錄由( )來保管：
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
47.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
48.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( )。
A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( )。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
51.開放式基金的買入價(jià)不可以是( )。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D.基金單位凈值加交易費(fèi)
52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股.500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元.20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應(yīng)
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