證券從業(yè)考試《證券投資基金》的模擬試題
以下是小編整理的證券從業(yè)考試《證券投資基金》的模擬試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/p>
1. 證券投資基金在美國(guó)被稱為( )。
A. 證券投資信托基金
B. 共同基金
C. 信托產(chǎn)品
D. 單位信托基金
【正確答案】 B
【答案解析】 證券投資基金在美國(guó)被稱為共同基金;在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為單位信托基金;在歐洲一些國(guó)家被稱為集合投資基金或集合投資計(jì)劃;在日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱為證券投資信托基金。
2. 基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及( )等職責(zé)。
A. 基金倍息披露
B. 基金估值
C. 對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督
D. 基金會(huì)計(jì)核算
【正確答案】 C
【答案解析】 基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等職責(zé)。
3. ( )依據(jù)基金合同而設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
A. 開(kāi)放式基金
B. 封閉式基金
C. 契約型基金
D. 公司型基金
【正確答案】 C
【答案解析】 契約型基金依據(jù)基金合同而設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
4. 貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于( )但剩余存續(xù)期超過(guò)( )的浮動(dòng)利率債券。
A. 180天，180天
B. 365天，365天
C. 367天，367天
D. 397天，397天
【正確答案】 D
【答案解析】 貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券。
5. ( )是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 信用風(fēng)險(xiǎn)
C. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
D. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】 B
【答案解析】 信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。
6. 債券基金沒(méi)有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的( )。
A. 平均利率
B. 平均票面價(jià)值
C. 平均到期日
D. 久期
【正確答案】 C
【答案解析】 債券基金沒(méi)有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的平均到期日。
7. QDII基金應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 25%
D. 20%
【正確答案】 B
【答案解析】 QDII基金應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
8. 投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有( )。
A. 滬、深B股或H股賬戶
B. 開(kāi)放式基金賬戶
C. 滬、深A(yù)股賬戶
D. 封閉式基金賬戶
【正確答案】 C
【答案解析】 投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有滬、深A(yù)股賬戶。
9. 某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則以下計(jì)算正確的是( )。
A. 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為120元
B. 凈認(rèn)購(gòu)金額為9 884.42元
C. 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為118.58元
D. 認(rèn)購(gòu)份額為9 881.42份
【正確答案】 C
【答案解析】 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=10000/(1+1.2%)=9 881.42元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率=9 881.42×1.2%=118.58元
認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+利息)/基金份額面值= (9 881.42+3)÷1= 9 884.42份。
10. 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。
A. 合法、合規(guī)性
B. 全面性
C. 審慎性
D. 適時(shí)性
【正確答案】 D
【答案解析】 適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。
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