證券從業(yè)考試《投資基金》精選模擬試題
以下是小編整理的證券從業(yè)考試《投資基金》精選模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助
1.目前我國(guó)的開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括：( )。
A.證券公司
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算中心
2.當(dāng)封閉式基金募集期限屆滿不能成立時(shí)，基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任( )。
A.以固有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)與費(fèi)用
B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)
C.賠償投資者投資機(jī)會(huì)成本
D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息
3.當(dāng)封閉式基金出現(xiàn)以下情況時(shí)( )，封閉式基金終止，停止運(yùn)作。
A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬(wàn)元
B.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的
C.基金份額持有人大會(huì)決定終止的
D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的
4.依照《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備( )條件。
A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
B.基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
C.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)
5.積極型股票投資戰(zhàn)略中的市場(chǎng)異常策略包括( )。
A.小公司效應(yīng)
B.低市盈率效應(yīng)
C.被忽略的公司效應(yīng)
D.遵循公司內(nèi)部人交易
6.從2008年4月24日起，證券(股票)交易印花稅按照( )的稅率征收。
A.千分之一
B.千分之二
C.千分之三
D.千分之四
7.下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理
B.基金份額凍結(jié)由國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)提出
C.基金份額凍結(jié)時(shí)產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)
D.基金份額凍結(jié)由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人受理
8.封閉式基金的變更行為主要有( )。
A.基金合并
B.基金管理人、基金托管人變更。
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.基金擴(kuò)募或延長(zhǎng)基金合同的期限
9.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
10.《證券投資基金法》規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止( )。
A.被依法取消基金管理資格
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.基金合同約定的其他情形
11.對(duì)基金管理公司而言，開(kāi)放式基金的買入價(jià)指( )。
A.基金投資人向基金管理公司申購(gòu)基金單位的價(jià)格
B.基金投資人要求基金管理公司贖回基金單位的價(jià)格
C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價(jià)格
D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價(jià)格
12.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需由( )的復(fù)核。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金發(fā)起人
C.證券交易所
D.基金托管人
13.我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開(kāi)發(fā)行的股票以( )估值。
A.平均價(jià)
B.成本價(jià)
C.開(kāi)盤價(jià)
D.收盤價(jià)
14.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主決定，無(wú)需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C.由基金管理人自主決定，但需報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
15.目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入( )。
A.征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅
B.不征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅
C.征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅
D.不征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅
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