2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)你都掌握了嗎?下面是百分網(wǎng)小編收集整理的證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)，歡迎考生們來(lái)做一做，鞏固一下知識(shí)。
習(xí)題一
【第1題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)( )個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶(hù)情況向國(guó)家外匯局備案。
【第6題】客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的( )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
【第8題】收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿(mǎn)后十五日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
習(xí)題二
第1題：存在( )情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)3%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事
B.上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò) 3%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
C.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形
參考答案：D
【答案及解析】D選項(xiàng)A，應(yīng)為持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)8，應(yīng)為上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%;選項(xiàng)C，應(yīng)為最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。
第2題：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司自己
參考答案：A
【答案及解析】A證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
第3題：以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社�；�
參考答案：C
【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
第4題：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
B.獲取內(nèi)幕信息
C.獲取內(nèi)幕信息以?xún)?nèi)的未公開(kāi)信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
【答案及解析】A操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以( )。
A.自有資金參與其他公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代為推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃
參考答案：A
【答案及解析】A自有資金不能參與其他公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可委托銀行代為推廣，也可自行推廣。
第6題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)生的下列事項(xiàng)中，不屬于公司股東可以依法請(qǐng)求人民法院予以撤銷(xiāo)的是( )。
A.股東會(huì)的決議內(nèi)容違反法律的
B.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的
C.董事會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律的
D.股東會(huì)的會(huì)議表決方式違反公司章程的
參考答案：A
【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，公司股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的“決議內(nèi)容”違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效，因此選項(xiàng)A符合題意。股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。
第7題：在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，禁止行為不包括( )
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品
C.根據(jù)客戶(hù)適當(dāng)性原則推銷(xiāo)金融產(chǎn)品
D.使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金
參考答案：C
【答案及解析】C本題除選項(xiàng)A、B、D外，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止性行為還包括“與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失”。
第8題：下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.公司董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司董事可以兼任公司監(jiān)事
C.公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
D.公司董事會(huì)秘書(shū)可以兼任公司監(jiān)事
參考答案：A
【答案及解析】A董事、高級(jí)管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)不得兼任監(jiān)事。
第9題：對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
參考答案：A
【答案及解析】A本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。
第10題：( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
參考答案：C
【答案及解析】C根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月12日發(fā)布的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》之內(nèi)容，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
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