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2016證券從業(yè)考試證券市場基礎知識習題及答案
證券從業(yè)資格考試不僅是對我們學習得到的知識的檢驗，也是對我們心里素質的考驗。以下是百分網小編整理的2016證券從業(yè)考試證券市場基礎知識習題及答案，希望可以為您的考試帶來幫助!
單選題
1.詢價結束后，公開發(fā)行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
2.累計投標詢價開始前( )個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據。
A.1
B.2
C.3
D.5
3.首次公開發(fā)行的網上直播推介活動的內容應以( )方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
4.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
5.信息披露的( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
6.首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。
A.控股股東的簡要情況
B.發(fā)行人的主要財務數據
C.承銷費用
D.募股資金的主要用途
7.關于詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告，下列說法中錯誤的有( )。
A.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價公告
B.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告
C.詢價對象的數量和類別不屬于初步詢價結果公告應當包含的內容
D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告和網下配售結果公告
8.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應披露( )。
A.最近2年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B.最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C.最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
D.最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
9.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應披露交易金額在( )萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
10.市公司申請發(fā)行新股，要求現任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為，且最近個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近個月內未受到過證券交易所的公開譴責。( )
A.12，16
B.36，36
C.12，12
D.36，12
參考答案及解析：
1.C�！窘馕觥吭儍r結束后，公開發(fā)行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
2.A�！窘馕觥坷塾嬐稑嗽儍r開始前1個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結算銀行提供配售對象相關信息，作為結算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據。
3.A�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過因特網以網上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介。直播內容應以電子方式報備中國證監(jiān)會和擬上市的證券交易所。
4.B�！窘馕觥可鲜泄径�、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。
5.A。【解析】信息披露的真實性原則是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
6.C。【解析】首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人應設置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應認真閱讀招股說明書全文。”此外，發(fā)行人應在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務數據及主要財務指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。
7.C�！窘馕觥砍醪皆儍r結果公告應至少包括以下內容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數量和類別，詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據，發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。故C項錯誤。
8.C。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表。
9.B。【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應披露交易金額在500萬元人民幣以上或者雖未達到前述標準但對生產經營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
10.�！窘馕觥可鲜泄旧暾埌l(fā)行新股，要求現任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務，不存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責。
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