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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化習(xí)題
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單項選擇題
第1題：客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7
第2題：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立( )。
A.交易賬戶
B.證券賬戶
C.私募賬戶
D.資金賬戶
第3題：在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過( )個。
A.30
B.40
C.50
D.60
第4題：公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
第5題：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
第6題：( )是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
第7題：證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8題：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
第9題：( )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A.證券賬戶管理
B.證券委托買賣
C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督
D.證券運營管理
第10題：證券公司辦理( )，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
第11題：向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢室
C.理財師
D.證券投資顧問
第12題：《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
第13題：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
第14題：行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
第15題：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
第16題：( )又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.證券承銷業(yè)務(wù)
第17題：下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
第18題：( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
第19題：中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
第20題：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是( )。
A.所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
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