證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺題2016
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一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改參與證券投資的金融機構(gòu)可以分為( )。
A.證券投資機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)
B.證券投資機構(gòu)、銀行業(yè)融資機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)
C.證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)融資機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)
D.證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)
參考答案：D
參考解析： 參與證券投資的金融機構(gòu)可以分為證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、主權(quán)財富基金和其他金融機構(gòu)。
【第2題】修改融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的，其體系方式不包括( )。
A.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等
B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等
C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率
D.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等
參考答案：D
參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的。①有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等;③有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率。
【第3題】修改在我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導時期是( )。
A.1950～1958年
B.1981～1987年
C.1988～1991年
D.1991～1996年
參考答案：C
參考解析： 我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導時期為1988～1991年。
【第4題】修改在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。
A.1990～1993年
B.1993～1995年
C.1996～2000年
D.2001～2004年
參考答案：D
參考解析： 在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。
【第5題】修改證券投資者主要分為( )。
A.機構(gòu)投資者和居民投資者
B.企業(yè)投資者和居民投資者
C.機構(gòu)投資者和個人投資者
D.企業(yè)投資者和個人投資者
參考答案：C
參考解析： 證券投資者主要分為機構(gòu)投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。
【第6題】修改( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
A.網(wǎng)上委托
B.自助和電話自動委托
C.柜臺委托
D.非柜臺委托
參考答案：A
參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設(shè)備。
【第7題】修改投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%。
【第8題】修改我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
【第9題】修改儲蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個人發(fā)行，以( )元為單位辦理各項相關(guān)業(yè)務(wù)。
A.10
B.20
C.50
D.100
參考答案：D
參考解析： 儲蓄國債在發(fā)行期內(nèi)按面值向個人發(fā)行，以100元為單位辦理各項相關(guān)業(yè)務(wù)。
【第10題】修改( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.不動產(chǎn)抵押公司債券
C.保證公司債券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
參考答案：D
參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】單選修改下列關(guān)于金融風險的說法中，正確的有( )。
�、� 系統(tǒng)風險不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風險
�、� 宏觀經(jīng)濟風險具有潛在性和不確定性
Ⅲ 信用風險和經(jīng)營風險屬于非系統(tǒng)風險
�、� 非系統(tǒng)性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，宏觀經(jīng)濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性。
【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責終止的情形有( )。
Ⅰ 被依法取消基金托管資格
�、� 被基金份額持有人大會解任
Ⅲ 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
�、� 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
【第3題】單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有( )。
�、� 證券經(jīng)紀商 Ⅱ 證券自營商
Ⅲ 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀商、證券自營商和證券承銷商。
【第4題】單選修改債券型上市公司應(yīng)當滿足的條件包括( )。
Ⅰ 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券
�、� 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元
�、� 開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當滿足的條件包括：①已經(jīng)公開發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有( )。
�、� 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置
Ⅱ 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金
�、� 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢有：①銀行等金融機構(gòu)網(wǎng)點多，吸收存款的起點低，能夠廣泛籌集社會各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機構(gòu)的資產(chǎn)、負債是多樣化的，融資風險便可由多樣化的資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)分散承擔，有利于通過分散化來降低金融風險;④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決;⑥保密性較強。
【第6題】單選修改無面額股票的特點有( )。
�、� 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活
�、� 便于股票分割
Ⅳ 不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的特點有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。
【第7題】單選修改國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有( )。
Ⅰ 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
�、� 風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
Ⅲ 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第8題】單選修改債券的特征包括( )。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
�、� 流動性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受( )類型的市價申報。
�、� 對手方最優(yōu)價格申報 Ⅱ 本方最優(yōu)價格申報
�、� 最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 Ⅳ 即時成交剩余撤銷申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：①對手方最優(yōu)價格申報;②本方最優(yōu)價格申報;③最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;④即時成交剩余撤銷申報;⑤全額成交或撤銷申報;⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
【第10題】單選修改金融全球化的表現(xiàn)的有( )。
�、� 金融市場交易的國際化
�、� 市場參與者的國際化
�、� 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化
�、� 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。
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