證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案2016
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組合型選擇題
1.目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式。
�、�.合并名稱Ⅱ.合并價(jià)格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有( )。
�、�.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
Ⅱ.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
�、�.依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
3.《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
�、�.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上
�、�.不超過(guò)65周歲
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
4.在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在( )。
�、�.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
�、�.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
5.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有( )。
�、�.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)
�、�.盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
�、�.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
�、�.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是( )。
�、�.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
7.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為( )。
�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無(wú)記名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
8.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
�、�.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
�、�.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
�、�.作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
9.股票的價(jià)值包括( )。
�、�.票面價(jià)值Ⅱ.賬面價(jià)值Ⅲ.清算價(jià)值Ⅳ.內(nèi)在價(jià)值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
10.金融債券的發(fā)行主體有( )。
�、�.政策性銀行
�、�.商業(yè)銀行
Ⅲ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
Ⅳ.金融租賃公司和汽車(chē)金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
11.指數(shù)成分股的選擇空間有( )。
�、�.非暫停上市股票Ⅱ.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱
�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12.債券與股票的區(qū)別有( )。
Ⅰ.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。
Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化
�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
14.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)
�、�.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付( )的遠(yuǎn)期協(xié)議。
�、�.浮動(dòng)利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實(shí)際利率Ⅳ.名義利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
16.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。
�、�.利息收入Ⅱ.營(yíng)業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
17.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有( )。
�、�.口頭或書(shū)面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話
�、�.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
18.下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
Ⅲ.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)
�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
20.EUROVEXT(泛歐交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所
�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案:
1.D 2.C 3.A 4.A 5.D 6.D 7.D 8.B 9.D 10.D
11.D 12.D 13.A 14.D 15.A 16.B 11.D 18.D 19.D 20.B
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