2016年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》復習題
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1.長期次級債可按一定比例計人凈資本，到期期限在2年以上3年以下的，原則上按( )的比例計入凈資本。
A.100%
B.70%
C.60%
D.50%
2.隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行( )三大職能，調動和聚集全行業(yè)的力量。
A.監(jiān)管、服務、傳導
B.監(jiān)管、咨詢、傳導
C.自律、咨詢、傳導
D.自律、服務、傳導
3.我國債券市場公開報價的交易流程為( )。
A.公開報價→報價交談→對話報價→確認成交
B.公開報價→對話報價→報價交談→確認成交
C.公開報價→報價交談→對話報價→確認成交
D.公開報價→對話報價→全價金融→確認成交
4.( )是一種儲蓄債券，可記名，可掛失，不能上市流通。
A.實物債券
B.憑證式債券
C.記賬式債券
D.有擔保債券
5.中期借貸便利(M1F)由中國人民銀行于( )創(chuàng)設，是我國中央銀行提供中期基礎貨幣的貨幣政策工具，對象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行，采取質押方式發(fā)放，并需提供國債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級信用債等優(yōu)質債券作為合格質押品。
A.1997年11月
B.2010年10月
C.2012年3月
D.2014年9月
6.( )，我國進一步確立了對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理”的原則。
A.1997年11月
B.2004年10月
C.2006年3月
D.2010年4月
7.下列選項中，根據(jù)運作方式的不同劃分的基金是( )。
A.開放式基金
B.契約型基金
C.貨幣市場基金
D.債券基金
8.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但特殊情況時，即將股份獎勵給本公司職工收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
9.關于債券的分類，下列說法正確的是( )。
A.按照期限長短劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.按照募集方式劃分，債券可分為短期、中期和長期債券
C.按照債券形態(tài)劃分，債券可分為公募債券和私募債券
D.按擔保性質劃分，債券可以分為有擔保債券和無擔保債券
10.偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為( )。
A.40%～60%
B.20%～40%
C.50%～70%
D.50%～80%
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1、從業(yè)資格考試成績的時效性和作用
通過基礎科目和任意一門專業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā)，考試成績長期有效。
2、從業(yè)資格考試合格證書需要申請嗎?怎樣領取成績合格證書?
從業(yè)資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。考試結束后15天，考生只需在協(xié)會網(wǎng)站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。
3、成績合格證是否就是從業(yè)資格證書?如果不是的話，我該如何申請證書?證書是否需要年檢?怎樣年檢?
成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎和任意一門專業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關所在機構或關注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關公告。
4、以往的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試帳號是否還可以繼續(xù)沿用?
為方便廣大考生報名,自2012年第四次證券從業(yè)人員資格考試起,考生新注冊的報考帳號可在今后的考試中繼續(xù)使用,無須重新注冊報名�？忌蓱{個人證件號碼(身份證、軍官證和護照)登錄報名網(wǎng)站。特別提醒：集體帳號(包括集體帳號下的考生)目前暫不支持報考帳號沿用功能，下次報名仍需重新注冊。
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