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證券從業(yè)法律法規(guī)的知識(shí)點(diǎn)
態(tài)度決定一切，相信你可以的，小編和你一起分享證券法律法規(guī)的知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)你有所幫助。
一、處罰方面 5%~15%
①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的
5%~15%的罰款;
�、诠镜陌l(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，
5%~15%的罰款;
③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，
5%~15%的罰款。 3~30萬 主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款; 5~50萬 ①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以
5~50萬的罰款; ②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處
5~50萬的罰款; ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款(直接負(fù)責(zé)人是3~30萬罰款); 5~20萬 ①外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以
5~20萬罰款; 二、數(shù)字信息 ①向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán); ②封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制 ③基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。 務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。
④證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。⑤證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。
⑥以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，予以公告;
�、邊f(xié)議收購(gòu)，收購(gòu)上市公司的股份達(dá)成30%時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約
;⑧基金管理人的義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;⑨基金管理公司的注冊(cè)資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。
�、饣鸸局饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備：注冊(cè)資本不低于3億元;持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度;最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無不良記錄。
11、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。
12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
13、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
14、證券公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告;每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持
18、有限公司董事會(huì)成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級(jí)管理人員不兼任理事
19、股份有限公司董事會(huì)成員是5-19人，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)6個(gè)月至少召開一次。
20、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊(cè)資本的50%以上，可以不再提取。
21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。
23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。
24、向不特定對(duì)象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。
25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。
27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。
28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
29、收購(gòu)要約的期限是30~60天30、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。31、期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。
32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
33、證券公司每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。
【重點(diǎn)1】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息和其他3條�！局攸c(diǎn)2】公司申請(qǐng)債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。
【重點(diǎn)3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分：承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本，沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。
【重點(diǎn)4】股份有限公司申請(qǐng)股票上市，符合以下條件：股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行;公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;【重點(diǎn)5】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東和實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【重點(diǎn)6】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定：在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購(gòu)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，受理之日起6個(gè)月作出批復(fù);增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊(cè)資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個(gè)月;變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級(jí)管理人員等45個(gè)工作日;設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個(gè)工作日;審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個(gè)工作日作出批復(fù)。
第二章：證券從業(yè)人員管理
1.參加資格考試的人員，若違反考場(chǎng)規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。
2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。
3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
4.個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格，提交材料，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
5.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。
6.保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
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