證券市場基本法律法規(guī)考點沖刺知識

　　證券市場基本法律法規(guī)小編已經(jīng)歸納總結完畢了， 下面是小編為大家分享的考點內(nèi)容，歡迎來查看。

　　證券市場基本法律法規(guī)第一章第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 考點一證券市場法律法規(guī)效力層次 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：

　　第一個層次是指由全國人民代表大會制定并頒布的法律

　　;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件

　　;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。

　　考點一

　　現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī) 現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。 考點三證券市場自律性組織及其職責 證券市場基本法律法規(guī)第一章第二節(jié) 公司法 考點一 公司的種類

　　考點二 公司的法人財產(chǎn)權 公司的法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)。一定的財產(chǎn)是公司得以存在的物質基礎。公司作為一個以營利為目的的企業(yè)法人，必須有其可控制與支配的財產(chǎn)，以從事經(jīng)營活動。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任：有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。 公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn)，包括：動產(chǎn)、不動產(chǎn);貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn)。公司的財產(chǎn)與股東的個人財產(chǎn)相分離，這是公司財產(chǎn)的一個重要特征，是公司區(qū)別于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)的重要標志，是公司能夠獨立承擔民事責任進而取得法人資格的基礎，也是股東只以出資額為限對公司債務承擔責任的依據(jù)。

　　考點三 公司的經(jīng)營原則 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責任。公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營原則;自主經(jīng)營原則;自負盈虧原則;依法接受國家宏觀調(diào)控的原則;實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　考點四 公司設立的方式

　　考點五 公司章程的內(nèi)容 公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動基本規(guī)則的書面文件。有限責任公司章程的內(nèi)容包括：公司的名稱和住所;公司的經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則;公司的法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　考點六 公司對外投資和擔保的內(nèi)容 公司可以對外投資和提供擔保。公司提供擔保的方式主要是保證、抵押和質押。公司對外投資和為他人提供擔保，就要承擔相應的責任，就會對公司和股東的利益產(chǎn)生影響。因此， 《中華人民共和國公司法》就公司對外投資和為他人提供擔保作出嚴格的限制。

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投 資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

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