2017證券從業(yè)資格《投資基金》提分訓(xùn)練題
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一、多選題
1.投資基金證券包括( )。
A.證券投資基金證券
B.貨幣市場(chǎng)投資基金證券
C.產(chǎn)業(yè)投資基金證券
D.創(chuàng)業(yè)投資基金證券
2.證券投資基金與股票.債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.來源不同
B.權(quán)益不同
C.特性不同
D.流動(dòng)性不同
E.投資風(fēng)險(xiǎn)不同
3.設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括： ()
A.受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為
B.受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為
C.經(jīng)受益人同意
D.信托文件規(guī)定的其他情形
E.委托人認(rèn)為必要的時(shí)候
4.證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括( )。
A.規(guī)模較大
B.專業(yè)運(yùn)作
C.組合投資
D.長(zhǎng)期收益較好
5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.上市基金與不上市基金
C.封閉式基金與開放式基金
D.在岸基金與離岸基金
6.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為( )。
A.股票基金
B.國(guó)債基金
C.債券基金
D.指數(shù)基金
7.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括( )。
A.對(duì)沖基金
B.套利基金
C.指數(shù)基金
D.國(guó)際基金
8.證券投資基金具有下列( )功能。
A.融資功能
B.專業(yè)理財(cái)功能
C.組合投資功能
D.資源配置功能
9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( )。
A.信托投資公司
B.證券公司
C.保險(xiǎn)公司
D.基金管理公司
10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.信托投資公司
二、判斷題
(1)根據(jù)《證券投資基金法》的要求，開放式基金的設(shè)立募集期限自基金設(shè)立中請(qǐng)批準(zhǔn)之日起計(jì)算，不超過3個(gè)月。( )
(2)基金管理公司撤銷辦事處或變更辦事處，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )
(3)基金清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。( )
(4)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得1OF基金份額，可以直接申請(qǐng)贖回。( )
(5)我國(guó)開放式基金的申購(gòu)金額為凈申購(gòu)金額。( )
(6)契約型基金依基金投資者、基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立，基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的`主要方面通常由基金法律來規(guī)范。( )
(7)在其他條件不變的情況下，債券的信用等級(jí)越低，所要求的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償及相應(yīng)的債券收益率則越低。( )
(8)我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年6月30日至來年6月30日。( )
(9)封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發(fā)售”。( )
(10)證券投資基金主要投資于政策允許范圍內(nèi)的有價(jià)證券，包括股票、債券、權(quán)證等有價(jià)證券的買賣及回購(gòu)交易等。( )
(11)證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起，以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。( )
(12)深圳證券交易所按成交面值的0.05%收取登記過戶費(fèi)。( )
(13)作為套利組合，該組合中各種權(quán)數(shù)必須滿足X1+X2+…+Xn=1。 ( )
(14)行為金融學(xué)理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。( )
(15)LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)只辦理場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外或者場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)的跨系統(tǒng)托管。( )
(16)基金托管人向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供不定期提示函。( )
(17)分析營(yíng)銷環(huán)境，關(guān)鍵問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求。( )
(18)目前，我國(guó)契約型封閉式基金由發(fā)起人設(shè)立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。( )
(19)LOF與ETF并不都具備開放式基金場(chǎng)外申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)�！�( )
(20)行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。( )
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