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2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選題專練
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單選題專練一
第1題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：C
第2題：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案：B
第3題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
參考答案：A
第4題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第5題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第6題：( )是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營銷業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問業(yè)務(wù)
參考答案：D
第7題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第8題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
第9題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家
參考答案：D
第10題：財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明
C.主動向監(jiān)管機(jī)關(guān)報告
D.持續(xù)關(guān)注
參考答案：B
單選題專練二
【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)�！镜�2題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。
【第3題】收購人在收購報告書公告后( )日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。
【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過( )向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊? )個月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊笫䝼�月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
【證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選題專練】相關(guān)文章：
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