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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題
導(dǎo)語：證券從業(yè)考試時(shí)間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。下面是相關(guān)的考試練習(xí)題。
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.3年
2.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益
B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人
3.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議
C.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議
D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議
4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括( )。
A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
D.由股東大會任命
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
11.虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
12.股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
14.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.過半數(shù)
B.半數(shù)
C.1/3
D.2/3
15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同
C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D.變更聘用機(jī)構(gòu)
16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
19.( )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財(cái)政部
20.下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會秘書
C.副經(jīng)理
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
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