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2017年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識提分試題
證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構(gòu)、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。下面是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識提分試題，希望對大家有所幫助。
選擇題
(1) 國際債券的重要風險是( )。
A: 利率風險
B: 國家風險
C: 匯率風險
D: 市場風險
答案:C
解析:
發(fā)行國際債券，籌集到的資金是外國貨幣，匯率一旦發(fā)生波動，
發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，
匯率風險是國際債券的重要風險。
(2)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A: 操縱市場行為
B: 欺詐客戶行為
C: 內(nèi)幕交易行為
D: 虛假陳述行為
答案:A
解析:
操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。②
與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。
(3) 在貨幣市場基金中，當日申購的基金份額自下( )個工作日起享有基金的分配權(quán)益。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 2005
年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定：“
當日申購的基金份額自下1個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下1
個工作日起不享有基金的分配權(quán)益�！�
(4) 下列關(guān)于非累積優(yōu)先股票特點的說法，錯誤的是( )。
A: 股息分派以每個營業(yè)年度為界
B: 當年股息當年結(jié)清
C: 本年度拖欠的股息公司可累積計算
D: 不得要求公司在以后的營業(yè)年度中補發(fā)以前年度拖欠的股息
答案:C
解析:
非累積優(yōu)先股票的特點包括股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。
如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，
公司將不予累積計算;優(yōu)先股票股東也不得要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。
(5) 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標明( )字樣。
A: 證券登記結(jié)算
B: 證券公司
C: 股份有限公司
D: 有限責任公司
答案:A
解析:
根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定，證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。
證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、
業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
(6) 國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是( )。
A: 國務(wù)院
B: 財政部
C: 國有資產(chǎn)管理部門
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。
國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。
(7) 在( )，我國停止發(fā)行國債。
A: 20世紀60年代和70年代
B: 20世紀50年代和60年代
C: 20世紀50年代和70年代
D: 20世紀70年代和80年代
答案:A
解析:
我國進入第一個“五年計劃”建設(shè)時期以后，為了加速國家經(jīng)濟建設(shè)，
中央人民政府決定于1954年開始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，
發(fā)行對象是社會各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
(8)((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的( )。
A: 20%和80%
B: 40%和60%
C: 50%和50%
D: 60%和40%
答案:C
解析:
試點省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，
期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國務(wù)院批準的發(fā)債規(guī)模的50%。
(9) 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A: 國際債券
B: 亞洲債券
C: 外國債券
D: 歐洲債券
答案:A
解析:
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，
向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，
并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。
外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、
不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。
(10) 2001年9月，我國第一只開放式基金( )的誕生。
A: 基金開元
B: 基金金泰
C: 招商安泰
D: 華安創(chuàng)新
答案:D
解析: 2001
年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，
使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
(11) 基金管理費通常按( )支付。
A: 日
B: 周
C: 月
D: 年
答案:C
解析:
基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，
累計至每月月底，按月支付。
(12) ( )年，我國面向個人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(
憑__________證式國債和記賬式國債等)。
A: 1992
B: 1993
C: 1994
D: 1995
答案:C
解析: 1994
年，我國面向個人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(
憑證式國債和記賬式國債等)。
(13)由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風險具有( )。
A: 隱蔽性
B: 擴散性
C: 不確定性
D: 周期性
答案:B
解析:
金融風險的擴散性是指由于金融機構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，
一家金融機構(gòu)出現(xiàn)危機可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。
(14) 商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是( )。
A: 列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B: 列于商業(yè)銀行次級負債之后
C: 在支付稅款之后
D: 先于商業(yè)銀行股權(quán)資本
答案:D
解析:
商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、
本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(15) 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于( )。
A: 自有資本
B: 借人資本
C: 債券資本
D: 股權(quán)資本
答案:A
解析:
現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，
只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。
(16)對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。
A: 不動產(chǎn)抵押公司債
B: 信用公司債
C: 保證公司債
D: 收益公司債
答案:B
解析:
信用公司債券的發(fā)行人實際上是以公司信譽作為擔保。為了保護投資者的利益，
可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，
債券未清償之前股東的分紅要有限制等。
(17) 下列不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 發(fā)起人股份
B: 募集法人股份
C: 內(nèi)部職工股
D: 國有法人持股
答案:D
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發(fā)起人股份;②
募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。
(18) 下列不屬于交易衍生工具的是( )。
A: 在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
B: 金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易
C: 在期貨交易所交易的各類期貨合約
D: 在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
答案:B
解析:
交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，
例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，
在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。
(19) 不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )
個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10
個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。
(20) 中央銀行的貨幣政策手段包括( )。
A: 存款準備金制度、調(diào)節(jié)外匯頭寸
B: 發(fā)行國債
C: 調(diào)節(jié)稅率
D: 再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策
、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、
穩(wěn)定貨幣等政策目標。
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