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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)提分試題2017

　　金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家精心準備了證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)提分試題2017，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)提分試題2017

　　1[單選題] 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。故選C。

　　2[單選題] 長期資本流動的主要方式不包括(　)。

　　A.國際直接投資

　　B.銀行資金調(diào)換

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　參考答案：B

　　參考解析：長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種主要方式。

　　3[單選題] 調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是(　)。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.匯率

　　D.購買力

　　參考答案：B

　　參考解析：利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。

　　4[單選題] 武士債券的面值為(　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港元

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析：在日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　5[單選題] 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是(　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　參考答案：D

　　參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　6[單選題] 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅(qū)動

　　D.避險

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

　　7[單選題] 財政政策對股票價格的影響之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的(　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　參考答案：D

　　參考解析：財政政策對股票價格的影響有四個方面：(1)通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。(2)通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。提高稅率，企業(yè)權(quán)負增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤和股息增加。(3)干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價格。(4)國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格。

　　8[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由(　)負責自律性管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資者保護基金

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

　　9[單選題] 間接融資的特點不包括(　)。

　　A.間接性

　　B.相對的集中性

　　C.全部具有可逆性

　　D.信譽的差異性較大

　　參考答案：D

　　參考解析：間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。

　　10[單選題] 交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會(　)。

　　A.難以判斷

　　B.不變

　　C.下跌

　　D.上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費。

　　11[單選題] 中國資產(chǎn)證券化元年是(　)年。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　12[單選題] 當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的(　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　參考答案：D

　　參考解析：當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?/p>

　　13[單選題] 股票價格與市場利率的關(guān)系是(　)。

　　A.利率提高，股票價格下降

　　B.利率與股票價格同方向變動

　　C.利率提高，股票價格上升

　　D.隨機變動

　　參考答案：A

　　參考解析：股票價格與市場利率是反向變動關(guān)系，即當利率提高時，股票價格下降。

　　14[單選題] 單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個萬能保險產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價值計算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的10%。

　　15[單選題] 按照驅(qū)動因素劃分，金融風險不包括(　)。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　參考答案：A

　　參考解析：按照驅(qū)動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　16[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%