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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練
證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)中從事會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理、資金管理等活動(dòng)的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員。
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：
(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。
(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。
(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。
(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。
(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。
(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。
(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。
(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得( )。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)
�、�.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
2、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，( )。
A.不需要關(guān)注
B.取消關(guān)注，并向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明
C.持續(xù)關(guān)注，不需要向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明
D.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議
參考答案：D
參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
申請(qǐng)保薦代表人資格的條件
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件：
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。
(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)：
保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
參考答案：C
參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
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