證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：基金法

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書。接下來(lái)小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：基金法，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　基金法

　　基金管理人

　　基金管理人概念：基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)�；�金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位

　　按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利

　　(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　(2)獲取基金管理人報(bào)酬

　　(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利

　　(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

　　基金管理人主要義務(wù)有：

　　(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用資金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)

　　基金托管人

　　基金托管人的概念：基金托管人指投資權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管資金資產(chǎn)

　　基金托管人的權(quán)利主要有：

　　(1)保管基金資產(chǎn)

　　(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　(3)獲取基金托管費(fèi)用

　　基金托管人的義務(wù)主要有：

　　(1)保管資金資產(chǎn)

　　(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)

　　基金份額持有人

　　基金份額持有人概念：基金份額持有人是指依基金合同和招募說(shuō)明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人�；�金的一切投資活動(dòng)都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九章七十條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

　　(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料

　　(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　(8)基金合同約定的其他權(quán)利

　　基金份額持有人必須必須承擔(dān)下列義務(wù)：

　　(1)遵守基金契約

　　(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　(4)不從事任何有損基金以及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

　　公募基金運(yùn)作的方式

　　按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

　　(1)封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金

　　(2)開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人�；�金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，其基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權(quán)不得相互抵消

　　(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)勢(shì)執(zhí)行

　　(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

　　法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上或者50萬(wàn)元以下的處罰;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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