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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試沖刺題
多項(xiàng)選擇題
1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級(jí)管理人員包括( )。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
2.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
3.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.申請(qǐng)書(shū)
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)( )方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談話(huà)
C.詢(xún)問(wèn)相關(guān)人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
5.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
A.公司
B.客戶(hù)
C.控股股東
D.中小股東
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