2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》預(yù)測(cè)題及答案
預(yù)測(cè)題一：
1、( )是指以期限在一年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。
A.債券市場(chǎng) B.貨幣市場(chǎng) C.開(kāi)放式基金市場(chǎng) D.股票市場(chǎng)
參考答案：B
解析：
2、關(guān)于投資基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是( )。
A.組合投資、專業(yè)管理 B.專業(yè)管理、利益共享 C.利益共享、防范風(fēng)險(xiǎn) D.組合投資、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
參考答案：C
解析：投資基金的特點(diǎn)包括組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。
3、基金運(yùn)作的主要當(dāng)事人不包括( )。
A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管者
參考答案：D
解析：投資基金主要當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和托管人。
4、以下組合中，具有套期保值功能的是( )。
A.股票、期貨 B.股票、基金 C.期權(quán)、債券 D.期貨、期權(quán)
參考答案：D
解析：在金融交易中，期貨、期權(quán)合約等衍生金融工具具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。
5、對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過(guò)上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式出售持股獲利的基金是( )。
A.證券投資基金 B.私募股權(quán)基金 C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金 D.對(duì)沖基金
參考答案：B
解析：私募股權(quán)基金指通過(guò)私募形式對(duì)私有企業(yè)(非上市企業(yè))進(jìn)行權(quán)益性投資，在交易實(shí)施過(guò)程中考慮退出機(jī)制，可通過(guò)上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式出售持股獲利。
6、按照交易工具的期限分為( )
A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)和金融市場(chǎng)
C.證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)
D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
參考答案：A
7、投資者進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)該考慮的是( )。
A.過(guò)去的通貨膨脹率 B.當(dāng)前的通貨膨脹率 C.預(yù)期的通貨膨脹率 D.不必考慮通貨膨脹因素
參考答案：C
解析：投資所得回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償投資資金被占用的時(shí)間，預(yù)期的通貨膨脹率以及期望更多的未來(lái)收益。
8、( )主要投資于各種金融衍生工具，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益。
A.證券投資基金 B.私募股權(quán)基會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金 D.對(duì)沖基金
參考答案：D
解析：對(duì)沖基金充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，采用承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式。
9、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.居民的貨幣收入大于支出即產(chǎn)生盈余;反之，則產(chǎn)生赤字
B.產(chǎn)生盈余的居民希望利用其貨幣盈余獲得更多回報(bào)，因此產(chǎn)生理財(cái)需求
C.隨著我國(guó)會(huì)融市場(chǎng)特別是資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展.越來(lái)越多的人通過(guò)各類金融工具進(jìn)入金融市場(chǎng)，獲取投資的保值收益
D.理財(cái)是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值
參考答案：C
解析：儲(chǔ)蓄的特征是其保值性，而投資的未來(lái)收益具有不確定性。
10、以下選項(xiàng)中，屬于投資產(chǎn)品組合的是( )。
A.貨幣、債券、基金 B.股票、存款單、債券 C.股票、債券、基金 D.存款單、債券、基金
參考答案：C
解析：居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄與投資兩類，存款單是用于貨幣儲(chǔ)蓄的金融工具，現(xiàn)金不能帶來(lái)收益。
預(yù)測(cè)題二：
1.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括( )。
A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶
B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)
C.對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
2.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的'具體方式，說(shuō)法不正確的是( )。
A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料
B.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)
C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開(kāi)辟人工坐席與語(yǔ)音系統(tǒng)
D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多，不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)
3.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.列席股東大會(huì)會(huì)議
D.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)
4.( )針對(duì)直接關(guān)系型群體。
A.緣故法
B.介紹法
C.陌生拜訪法
D.電話約訪法
5.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是( )。
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
6.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括( )。
A.電話服務(wù)中心
B.“一對(duì)一”專人服務(wù)
C.客戶情緒體驗(yàn)
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
7.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括( )。
A.員工自律
B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督
C.行業(yè)自律
D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
8.投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)( )的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。
A.基金托管協(xié)議
B.基金合同
C.基金招募說(shuō)明書(shū)
D.基金臨時(shí)公告
9.( )原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.獨(dú)立性
B.健全性
C.相互制約
D.成本效益
10.依據(jù)《證券投資基金法》和( )及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理。
A.《證券法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
參考答案
1-5 DDCAA
6-10 CCBCC
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