公司上市輔導程序和內容

　　股份公司在提出首次公開發(fā)行股票申請前，應聘請輔導機構進行輔導。輔導期至少為一年。

　　一、上市輔導的程序

　　1、聘請輔導機構。輔導機構應是具有保薦資格的證券經(jīng)營機構以及其他經(jīng)有關部門認定的機構。

　　2、與輔導機構簽署輔導協(xié)議，并到股份公司所在地的證監(jiān)局辦理輔導備案登記手續(xù)。

　　3、正式開始輔導。輔導機構每3個月向當?shù)刈C監(jiān)局報送1次輔導工作備案報告。

　　4、輔導機構針對股份公司存在的問題提出整改建議，督促股份公司完成整改。

　　5、輔導機構對接受輔導的人員進行至少1次的書面考試。

　　6、向當?shù)刈C監(jiān)局提交輔導評估申請。

　　7、證監(jiān)局驗收，出具輔導監(jiān)管報告。

　　8、股份公司向社會公告準備發(fā)行股票的事宜。股份公司應在輔導期滿6個月之后10天內，就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當?shù)刂辽?種主要報紙連續(xù)公告2次以上

　　二、上市輔導的主要內容

　　1、督促股份公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)進行全面的法規(guī)知識學習或培訓。

　　2、督促股份公司按照有關規(guī)定初步建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理基礎。

　　3、核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產(chǎn)評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產(chǎn)權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規(guī)定。

　　4、督促股份公司實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務、機構獨立完整，主營業(yè)務突出，形成核心競爭力。

　　5、督促股份公司規(guī)范與控股股東及其他關聯(lián)方的關系。

　　6、督促股份公司建立和完善規(guī)范的內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。

　　7、督促股份公司建立健全公司財務會計管理體系，杜絕會計造假。

　　8、督促股份公司形成明確的業(yè)務發(fā)展目標和未來發(fā)展計劃，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規(guī)劃。

　　9、對股份公司是否達到發(fā)行上市條件進行綜合評估，協(xié)助開展首次公開發(fā)行股票的準備工作。

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