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2016證券從業(yè)資格考試考前練習(xí)
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1.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對會(huì)員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序
B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序
C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
11.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會(huì)
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.證券監(jiān)管部門
12.中國證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.中國人民銀行
13.下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
14.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
15.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會(huì)
16.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
17.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨(dú)立
18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
19.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
20.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
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