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2017年證券從業(yè)資格考試真題練習(xí)及答案
一、單選題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.報價驅(qū)動的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱()。
A. 做市商市場
B. 訂單驅(qū)動市場
C. 經(jīng)紀(jì)商市場
D. 競價市場
正確答案：A
解析：指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。
2.關(guān)于證券交易傭金的理解，下列說法錯誤的是()。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費
B. 證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費用
C. A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的，按10元收取
D. B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取
正確答案：C
解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的30-100，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.證券登記結(jié)算采用()的運營方式。
A. 證券交易所直接管理
B. 全國集中統(tǒng)一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分級結(jié)算
正確答案：B
解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十八條規(guī)定，證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
4.2005年5月，中國人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向()發(fā)行短期融資券。
A. 所有投資者
B. 個人投資者
C. 合格機構(gòu)投資者
D. 注冊投資者
正確答案：C
解析：中國人民銀行2005年5月24日對外發(fā)布并實施《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。
5.H股、N股、S股都屬于()。
A. 境內(nèi)上市外資股
B. 境外上市外資股
C. 國家股
D. 法人股
正確答案：B
解析：境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股構(gòu)成。
6.系統(tǒng)風(fēng)險又稱為()。
A. 政策風(fēng)險
B. 特殊風(fēng)險
C. 自有風(fēng)險
D. 不可分散風(fēng)險
正確答案：D
解析：系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性，叉被稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。
7.股份公司只能以()支付紅利。
A. 留存收益
B. 其他資本公積
C. 資本公積
D. 專項儲備
正確答案：A
解析：普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利。
8.關(guān)于委托指令的內(nèi)容，下列說法正確的是()。
A. 委托指令中的日期，必須標(biāo)注上、下午
B. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數(shù)字
C. 客戶委托買賣證券的品種，是填寫委托單的第一要點
D. 目前，我國只在債券交易中采用零數(shù)委托
正確答案：C
解析：委托指令中的日期即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日，故A項說法錯誤。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，故B項說法錯誤。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托，故D項說法錯誤。
9.開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。
A. 合法性和同一性
B. 合法性和真實性
C. 同一性和真實性
D. 合法性和有效性
正確答案：B
解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。
10.我國《金融租賃公司管理辦法》規(guī)定，適用于融資租賃交易的租賃物為()。
A. 固定資產(chǎn)
B. 流動資產(chǎn)
C. 無形資產(chǎn)
D. 長期投資
正確答案：A
解析：《金融租賃公司管理辦法》第四條規(guī)定，適用于融資租賃交易的租賃物為固定資產(chǎn)，銀監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
11.我國場內(nèi)市場主要由()市場組成。
A. 主板和中小企業(yè)板
B. 中小企業(yè)板和二板
C. 主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板
D. 主板和新三板
正確答案：C
解析：我國場內(nèi)市場包括：(1)主板市場，包含中小板市場。(2)創(chuàng)業(yè)板市場，俗稱二板市場。
12.主板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前()個交易日公司股票均價的()。
A. 10;80%
B. 20;90%
C. 20;80%
D. 10;90%
正確答案：B
解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十八條規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。(2)本次發(fā)行的服份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)募集資金使用符合本辦法第十條的規(guī)定。(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
13.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有()萬元人民幣以上的注冊資本。
A. 100
B. 50
C. 500
D. 300
正確答案：A
解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
14.在我國，()可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可以運用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。
A. 商業(yè)銀行
B. 證券公司
C. 公募基金
D. 保險公司
正確答案：D
解析：《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運用范圍，經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動，還可運用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。
15.下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()。
A. 法人股
B. 國家股
C. 社會公眾股
D. 外資股
正確答案：B
解析：國有股權(quán)由國家股和國有法人股兩部分組成。
16.()是我國證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。
A. 理事會
B. 會員大會
C. 監(jiān)事委員會
D. 專門委員會
正確答案：B
解析：中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。
17.下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)的計算，錯誤的是()。
A. 是對兩種指數(shù)做幾何平均
B. 計算期指數(shù)：計算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值×固定系數(shù)
C. 可采用計算期成交量作為權(quán)數(shù)
D. 可采用計算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù)
正確答案：A
解析：加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，幾何加權(quán)股份指數(shù)是對兩種指數(shù)作幾何平均，由于計算復(fù)雜，很少被實際應(yīng)用。
18.申請辦理股票非交易過戶登記時，如果涉及國有主體所持股份的，還需提供()。
A. 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件
B. 國務(wù)院的批準(zhǔn)文件
C. 商務(wù)部的批準(zhǔn)文件
D. 國家發(fā)展改革委員會的批準(zhǔn)文件
正確答案：A
解析：《證券非交易過戶業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第九條規(guī)定，申請人在申請辦理過戶登記時，涉及以下情形的，還應(yīng)當(dāng)向本公司提交以下申請材料：(1)涉及國有主體所持股份的，需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)文件。(2)涉及外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件。(3)銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到或者超過總股本5%的，需提供中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件。(4)證券業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到或者超過總股本5%的，需提供中國證券監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件。(5)保險業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到或者超過總股本10%的，需提供中國保險監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件。(6)其他需經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的證券過戶登記，需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。有關(guān)主管部門對以上涉及的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
19.證券登記結(jié)算機構(gòu)以()為單位進(jìn)行結(jié)算。
A. 證券公司
B. 個人投資者
C. 證券公司分公司
D. 證券交易所
正確答案：A
解析：在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券。
20.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的()是股票發(fā)行價格的最低界限。
A. 內(nèi)在價值
B. 賬面價值
C. 票面金額
D. 清算價值
正確答案：C
解析：有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。
21.直接受政策工具的影響，接近中央銀行政策工具的金融變量是()。
A. 中介目標(biāo)
B. 操作目標(biāo)
C. 最終目標(biāo)
D. 直接目標(biāo)
正確答案：B
解析：操作目標(biāo)是接近中央銀行政策工具的金融變量，它直接受政策工具的影響，其特點是中央銀行容易對它進(jìn)行控制.但它與最終目標(biāo)的因果關(guān)系不大穩(wěn)定。
22.在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作客戶撤單的委托指令后，應(yīng)()告知客戶。
A. 立即
B. 在一個工作日內(nèi)
C. 在當(dāng)天交易時間結(jié)束前
D. 在一個交易日內(nèi)
正確答案：A
解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
23.公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當(dāng)披露的文件的是()。
A. 上市保薦書
B. 公司章程
C. 公司員工名冊
D. 上市公告書
正確答案：C
解析：硬性規(guī)定。
24.1980-1984年，企業(yè)股票實行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩，發(fā)行范圍則僅限于()和一些自愿的法人。
A. 黨員
B. 企業(yè)內(nèi)部職工
C. 政府機關(guān)
D. 事業(yè)單位
正確答案：B
解析：1980~1984年，企業(yè)股票實行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩，發(fā)行范圍則僅限于企業(yè)內(nèi)部職工和一些自愿的法人。
25.關(guān)于美國聯(lián)邦基金市場的特點，下列說法錯誤的是()。
A. 融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場運行高效化
B. 市場主體多元化，交易客體單一化
C. 交易方式多樣化，市場業(yè)務(wù)多角化
D. 購入用途廣泛化，融資效用多重
正確答案：B
解析：美國聯(lián)邦基金市場的特點有：(1)市場主體和交易客體的來源構(gòu)成多元化。(2)交易方式多樣化，市場業(yè)務(wù)多角化。(3)購入用途廣泛化，融資效用多重化。(4)融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場運行高效化。(5)市場范圍日趨國際化。
26.優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著()。
A. 對公司的人事征免權(quán)
B. 對公司的經(jīng)營權(quán)
C. 對公司的所有權(quán)
D. 對公司重大決策的表決權(quán)
正確答案：C
解析：優(yōu)先股的內(nèi)涵可以從兩個不同的角度來認(rèn)識：(1)優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。(2)優(yōu)先股也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。
27.關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是()。
A. 在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式
B. 大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動
C. 先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動
D. 全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián)
正確答案：D
解析：風(fēng)險的關(guān)聯(lián)依然存在，可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險。
28.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可轉(zhuǎn)移隱匿違法資金、證券等涉嫌財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的賬戶，經(jīng)( )批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
A. 國務(wù)院相關(guān)部門
B. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
C. 證券交易所主要負(fù)責(zé)人
D. 有管轄權(quán)的人民法院
正確答案：B
解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十條第(六)項規(guī)定，查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
29.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求治理機構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制( )。
A. 財務(wù)杠桿
B. 內(nèi)幕交易
C. 系統(tǒng)風(fēng)險
D. 業(yè)務(wù)風(fēng)險
正確答案：D
解析：證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險;公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系。
30.為了加強市場準(zhǔn)入的監(jiān)管以及加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《中華人民共和國證券法》授權(quán)( )對證券服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督及檢查。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 財政部
C. 商務(wù)部
D. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
正確答案：D
解析：為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《中華人民共和國證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。
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