2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬備考題及答案
(22)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有 ( )。
A:已被機(jī)構(gòu)聘用
B:最近3年未受過(guò)刑事處罰
C:未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、
、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。
(23)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);
子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(24)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A:《中華人民共和國(guó)公司法》
B:《中戶人民共和國(guó)證券法》
C:《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D:《中華人民共和國(guó)刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
(25)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、
主體要件和主觀要件。
(26)
下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是 ( )
A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)?產(chǎn)品和服務(wù)
B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，
保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)
建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)
建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，
及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，
妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，
保證客戶資料安全完整。
(27)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的 ( )服務(wù)。
A:投資顧問(wèn)
B:投資管理
C:財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D:財(cái)務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
(28)下列關(guān)于詢價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。
A:對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B:在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C:只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D:
所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，
規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，
在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，
不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。
(29)開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有 ( )。
A:存續(xù)期限不同
B:規(guī)模可變性不同
C:可贖回性不同
D:市場(chǎng)主體不同
答案:A,B,C
解析:
開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)�？勺冃圆煌�(3)
可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(30)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括 ( )。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)
未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，
及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)
在獲悉公司信息披露違法后，
向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)
配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)
其他需要考慮的情形。
(31)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活
動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有 ( )。
A:如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
B:向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
C:清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
D:要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
答案:A,B,C
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)
，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情
況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，
幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)
如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、
證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)
向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，
提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
(32)欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括 ( )。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、
主觀要件四個(gè)方面。
(33)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn) ( )
情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A:在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
B:
內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、
盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C:未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
D:采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的
答案:A,B,C
解析: D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。
(34)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有 ( )。
A:公平
B:公開(kāi)
C:公正
D:自愿
答案:A,C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，
誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
(35)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括 ( )。
A:證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B:
基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、
監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
D:證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四項(xiàng)外，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
。
(36)融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括 ( )。
A:多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)
B:發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用
C:刺激A股市場(chǎng)活躍
D:融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇
答案:A,B,C
解析:
融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)
多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。
(37)證券公司只能接受其 ( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A:全資擁有
B:控股
C:其他
D:被同一機(jī)構(gòu)控制
答案:A,B,D
解析:
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，
或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，
不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
(38)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括 ( )。
A:證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B:不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C:不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，
不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收
、保管或者修改交易密碼。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
(39)
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資
質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括 ( )。
A:姓名
B:從業(yè)資質(zhì)證明
C:年齡
D:所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
答案:A,B,D
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的
人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息
。
(40) “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括 ( )。
A:提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
B:提供具體證券投資品種選擇建議
C:提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議
D:提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
答案:A,B,C,D
解析: “
薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、
軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，
或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)
提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
(41)證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括 ( )。
A:公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明
B:相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明
C:參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
D:公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：
公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、
對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。
(42)下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有 ( )。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D:證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所
、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、
期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(43) (
)依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，
可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
A:證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C:證券交易所
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A,B,C,D
解析:
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、
證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，
可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
(44)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。
A:合理確定參與的數(shù)量和地域
B:制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
C:建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
D:制訂接受監(jiān)管的方案
答案:A,B,C
解析:
證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，
制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
(45)
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，
應(yīng)當(dāng)提交的材料有 ( )。
A:年檢申請(qǐng)報(bào)告
B:年度業(yè)務(wù)報(bào)
C:利潤(rùn)表
D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
答案:A,B,D
解析:參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
(46)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行 ( )
。
A:抽樣調(diào)查
B:現(xiàn)場(chǎng)檢查
C:非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D:全面檢查
答案:B,C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，
對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(47)
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有 ( )。
A:融券專用證券賬戶
B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C:信用交易證券交收賬戶
D:信用交易資金交收賬戶
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，
在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、
信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
(48)信息公開(kāi)的內(nèi)容包括 ( )。
A:上市公告書(shū)
B:中期報(bào)告
C:年度報(bào)告
D:臨時(shí)報(bào)告
答案:A,B,C,D
解析:信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
(49)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露 ( )情況。
A:戰(zhàn)略投資者的名稱
B:認(rèn)購(gòu)數(shù)量
C:市盈率
D:持有期限
答案:A,B,D
解析:
向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、
認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。
(50)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè) ( )
，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A:薪酬與提名委員會(huì)
B:審計(jì)委員會(huì)
C:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
答案:A,B,C
解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、
融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，
其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，
行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
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