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2017年證券從業(yè)資格《證券交易》復(fù)習(xí)模擬題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)資格《證券交易》復(fù)習(xí)模擬題及答案

　　1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券

　　D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，(　　)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　5. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　B.住址證明

　　C.已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶

　　D.融資融券擔(dān)保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為(　　)。

　　A.0

　　B.成交金額的1.5‰

　　C.成交金額的1‰

　　D.成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(　　)不負(fù)保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其(　　)。

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)

　　B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日(　　)起恢復(fù)交易。

　　A.11：00

　　B.10：30

　　C.13：00

　　D.10：00

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指(　　)。

　　A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。

　　B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

　　D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　參考答案及解析:

　　1. B

　　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　5. C

　　客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

　　10. C

　　對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

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