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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)單選考試題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作
參考答案：A
第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)
D.高級(jí)法律顧問(wèn)
參考答案：D
第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設(shè)立專(zhuān)用賬戶交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序
B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案：C
第12題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
B.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
C.“證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”
參考答案：A
第14題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
參考答案：D
第17題：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.國(guó)務(wù)院
參考答案：D
第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家
參考答案：D
第20題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明
C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
D.持續(xù)關(guān)注
參考答案：B
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