2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)難點(diǎn)

　　證券是調(diào)整證券發(fā)行，交易和國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管過程中，所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的系統(tǒng)。下文是關(guān)于證券從業(yè)考試的相關(guān)考試大綱，望對(duì)大家有所幫助。

　　從業(yè)資格

　　證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試、管理類資格考試

　　合格成績(jī)有效期分類管理：

　　第一節(jié) 入門資格考試長(zhǎng)期有效

　　第二節(jié) 專業(yè)資格考試成績(jī)合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)培訓(xùn);未按照要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效

　　第三節(jié) 管理資質(zhì)測(cè)試合格成績(jī)有效期3年不變

　　從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件：

　　1. 已被機(jī)構(gòu)聘用

　　2. 最近3年沒有受過刑事處罰

　　協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定：

　　1. 取得執(zhí)業(yè)證書的，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)，需參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

　　2. 辭職或變更聘用機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規(guī)受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　基金銷售機(jī)構(gòu)：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢機(jī)構(gòu);專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它

　　證券投資顧問和證券分析師 變更崗位、離職10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷或離職備案，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日審核完畢

　　保薦機(jī)構(gòu)更換保薦人代表，財(cái)務(wù)顧問主辦人更換，5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格：

　　1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)

　　2. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　3. 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

　　4. 誠(chéng)實(shí)守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　5. 未負(fù)有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?wù)

　　保薦機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，45個(gè)工作日決定，保薦代表人的資格申請(qǐng)，20個(gè)工作日

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：

　　1. 具有證券從業(yè)資格。

　　2. 具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　3. 參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　4. 所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　5. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　6. 最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄。

　　7. 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　8. 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　執(zhí)業(yè)行為

　　1. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定

　　2015年1月5日發(fā)布，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則

　　誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　誠(chéng)信信息的效力期限：

　　(一) 基本信息長(zhǎng)期有效

　　(二) 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，有效期5年

　　2. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)范圍

　　證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客服服務(wù);不能同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)的委托

　　證券經(jīng)紀(jì)

　　(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

　　業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：1.委托人 2. 證券經(jīng)紀(jì)商 3. 證券交易所 4. 證券交易的對(duì)象

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特定 ：

　　1. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 所以上市股票、債券都是證券經(jīng)紀(jì)的對(duì)象

　　2. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　3. 客戶指令的權(quán)威性

　　4. 客戶資料保密性

　　(二)證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的規(guī)定

　　1. 對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)能力評(píng)估，以后至少2年根據(jù)客戶證券投資情況進(jìn)行后續(xù)評(píng)估

　　1. 對(duì)新開客戶1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶回訪比例不低于上年末10%，相關(guān)回訪資料保存不少于3年

　　1. 證券公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)該建立客戶投訴書面或電子文檔，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前分別報(bào)所在地證監(jiān)局備案

　　(三) 監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　中國(guó)證券會(huì)及派出監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，主要措施有：

　　1. 證券公司向監(jiān)督機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　2. 信息披露

　　3. 檢查制度

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