2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)模擬題
一、多選題
1. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
2. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶(hù)披露或介紹( )。
A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)
3. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
4. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
C.注冊(cè)權(quán)
D.選舉權(quán)
5. 證券公司及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)( )。
A.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)
B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢(xún)文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明
D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)
6. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有( )。
A.助銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
7. 公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金
B.基金設(shè)有持有人大會(huì)
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會(huì)
8. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊(cè)
C.ADR的清算
D.ADR的保管
9. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
10. 可以投資證券市場(chǎng)的各類(lèi)基金包括( )。
A.社�；�
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì)公益基金
11. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.基金公司
D.中央銀行
12. 關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要
B.交易價(jià)格取決于基金總值
C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”
13. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。
A.向客戶(hù)收取的保證金
B.客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券
C.客戶(hù)融資賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款
D.沖抵保證金的證券
14. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D.股東所處的地位
15. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。
A.公司銷(xiāo)售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產(chǎn)凈值
16. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場(chǎng)
B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)
C.引導(dǎo)基金分散投資
D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
17. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無(wú)限責(zé)任公司
18. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類(lèi)證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
19. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
20.金融期權(quán)的功能包括( )。
A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格
B.長(zhǎng)期投資
C.籌集資金
D.套期保值
參考答案：
1. ABCD
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
2. ABCD
證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶(hù)投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。
3. ABC
在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。
4. AB
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。
5. BC
證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
6. BC
按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。
7. CD
公司型基金的特點(diǎn)：
(1)基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。
(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)�；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。
8. CD
中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
9. ABCD
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
10. ABCD
基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。
11. ABC
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。
12. AD
開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。為了滿(mǎn)足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
13. ABC
證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
14. ACD
其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。
15. ABCD
公司經(jīng)營(yíng)狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競(jìng)爭(zhēng)力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。
16. ACD
對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
17. AC
我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。
18. ABD
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。
19. ABC
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。
20. AD
金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。
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