2017年證券從業(yè)資格考試模擬基礎(chǔ)知識(shí)
一、選擇題
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券的基本功能不包括( )。
A.籌資―投資功能
B.定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
【答案】D
【名師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能，不包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能。故選D。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括( )。
A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【答案】D
【名師詳解】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。故選D。
【真題3】(單項(xiàng)選擇題)1918年夏天成立的( )，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.天津市企業(yè)交易所
B.上海證券物品交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
【答案】D
【名師詳解】我國(guó)設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。
【真題4】(單項(xiàng)選擇題)對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
【答案】B
【名師詳解】企業(yè)年金不屬于社會(huì)公益基金。故選B。
【真題5】(多項(xiàng)選擇題)證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制功能
B.籌資―投資功能
C.定價(jià)功能
D.資本配置功能
【答案】BCD
【名師詳解】證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資―投資功能、定價(jià)功能和資本配置功能。故選BCD。
【真題6】(多項(xiàng)選擇題)證券交易所的主要職責(zé)有( )。
A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B.制定交易規(guī)則
c.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正
【答案】ABCD
【名師詳解】證券交易所的主要職責(zé)包括：提供交易場(chǎng)所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性，確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。故選ABCD。
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