2016年證券從業(yè)資格考試選擇題及答案

　　1.對存管后的證券，實行【 A】制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過【】予以劃轉(zhuǎn)。

　　A.非流動性賬面

　　B.流動性簽發(fā)實物證券

　　C.流動性賬面

　　D.非流動性簽發(fā)實物證券

　　【答案解析】：證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。對存管后的證券，實行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。故A選項正確。

　　2.證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是【C】的運作管理。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D.債券回購業(yè)務(wù)

　　【答案解析】：證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。

　　3.證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過【B】扣收。

　　A.證券交易所

　　B.資金存管銀行

　　C.結(jié)算公司

　　D.商業(yè)銀行

　　【答案解析】：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

　　4.根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括【B】。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.全額成交或撤銷申報

　　D.即時成交剩余撤銷申報

　　【答案解析】：根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項正確。對手方最優(yōu)價格申報、全額成交或撤銷申報、即時成交剩余撤銷申報屬于深圳證券交易所可接受的市價申報方式。

　　5.某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為【 A】元。

　　A.11.025 Www.KaO8.CC

　　B.9.975

　　C.11.55

　　D.9.45

　　【答案解析】：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A選項正確。

　　6.所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的【 C】及其后每增加【】時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　A.10%5%

　　B.15%3%

　　C.16%2%

　　D.20%1%

　　【答案解析】：根據(jù)上海證券交易所《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的規(guī)定，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的.比例。

　　7.下列選項對證券交易的清算解釋正確的是【B】。

　　A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　B.一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應收、應付的計算

　　C.銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的資金匯劃

　　【答案解析】：清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋：(1)一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應收、應付的計算;(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和;(3)銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項正確。

　　8.2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按【 B】稅率征收。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.1.5‰

　　D.2‰

　　【答案解析】：2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調(diào)為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，故B選項正確。

　　9.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括【C】。

　　A.深證A股指數(shù)

　　B.深證B股指數(shù)

　　C.深證綜指

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　【答案解析】：在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

　　10.新股竟價發(fā)行，也稱【B】，它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。

　　A.承銷購買方式

　　B.招標購買方式

　　C.代理購買方式

　　D.同價位購買方式

　　【答案解析】：新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項正確。[page]

　　11.下列關(guān)于凈額清算的說法錯誤的是【 C】。

　　A.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算

　　B.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

　　C.采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算

　　D.采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價款可以合并計算

　　【答案解析】：采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容符合凈額清算的原則。