2016年證券從業(yè)資格考試選擇題及答案
12.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為【D】。
【答案解析】：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為：
。
本題正確答案為D。
13.下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是【 B】。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額
【答案解析】：按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關(guān)規(guī)定。
14.中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為【 A】。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券交易所
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
【答案解析】：根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選A。
15.在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用【B】作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
【答案解析】：結(jié)算參與人在中國結(jié)算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進(jìn)行。在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應(yīng)急措施劃撥資金。故B選項(xiàng)正確。
16.投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到【B】。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
【答案解析】：投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。
17.【B】是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。
A.證券開戶
B.證券登記
C.證券過戶
D.證券結(jié)算
【答案解析】：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
18.在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)【A】措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易’
B.上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處
C.報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
【答案解析】：對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有：口頭或書面警示、約見談話、要求相關(guān)投資者提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處六項(xiàng)措施。如果相關(guān)人對(duì)第四項(xiàng)措施即限制相關(guān)證券賬戶交易有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。故A選項(xiàng)正確。
19.下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯(cuò)誤的是【C】。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買人或最高價(jià)格賣出
【答案解析】：大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：(1)證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;(2)意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定;(3)申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出;(4)申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
20.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按【A】作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開盤價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.開盤價(jià)
【答案解析】：除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)E1的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。
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