最新證券從業(yè)資格考試測試制度改革常見問題
26、專業(yè)資格考試考多少時(shí)間?
答：專業(yè)資格考試考180分鐘。
27、專業(yè)資格考試要求有多高?
答：專業(yè)資格考試要求以應(yīng)會為主，基本勝任專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過專業(yè)資格考試，死記硬背難以通過專業(yè)資格考試。
28、專業(yè)資格考試成績有多長有效期?
答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績失效。
29、專業(yè)資格考試合格有什么用?
答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應(yīng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)。
30、原有的保薦代表人考試有效合格成績還有用嗎?
答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。
31、改革前證券投資咨詢資格考試合格成績怎么銜接?
答：改革前的證券投資咨詢資格考試考兩科，一科是《證券市場基礎(chǔ)知識》，另一科是《證券投資分析》。
(1)通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(2)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。
(3)只通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的考生，還需通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問資格考試合格。
(4)只通過改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》科目和《金融市場基礎(chǔ)知識》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問資格考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
四、管理資質(zhì)測試
32、參加管理資質(zhì)測試需要什么條件?
答：與專業(yè)資格報(bào)考試報(bào)考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測試。
33、管理資質(zhì)測試考幾科?
答：管理資質(zhì)測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一科;證券評級業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。
34、管理資質(zhì)測試考什么?
答：管理資質(zhì)測試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
35、管理資質(zhì)測試考什么題型?
答：管理資質(zhì)測試只考選擇題。
36、管理資質(zhì)測試考多少題?
答：管理資質(zhì)測試考120道題。
37、管理資質(zhì)測試考多少時(shí)間?
答：管理資質(zhì)測試考120分鐘。
38、管理資質(zhì)測試要求有多高?
答：管理資質(zhì)測試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過管理資質(zhì)測試。
39、管理資質(zhì)測試是否實(shí)行開卷?
答：管理資質(zhì)測試主要測試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺，不實(shí)行開卷。
40、管理資質(zhì)測試成績有多長有效期?
答：管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年;3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
41、管理資質(zhì)測試合格有什么用?
答：管理資質(zhì)測試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請相應(yīng)管理資格。
42、改革前管理資質(zhì)測試合格現(xiàn)在還合格嗎?
答：改革前的管理資質(zhì)測試有效合格成績，改革后仍然合格有效。
五、大綱教材
43、如何查找資格改革后的考試大綱?
答：我會已經(jīng)在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)的通知公告欄發(fā)布了新的考試測試大綱，鏈接地址如下：
(1)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201411/t20141104_108769.html);
(2)《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201410/t20141015_106700.html;
(3) 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201501/t20150109_115290.html);
(4)《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201404/t20140408_88008.html);
(5)《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201503/t20150325_120530.html);
(6)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201504/t20150401_120756.html)。
44、如何訂購改革后的入門資格考試教材?
答：我會正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》的配套教材，預(yù)計(jì)2016年初發(fā)行上市，具體請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)的有關(guān)公告。
45、如何查找改革前的資格考試大綱?
答：2015年7月1日至12月31日期間繼續(xù)開考的現(xiàn)行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》，鏈接地址如下：
(http://www.sac.net.cn/tzgg/201206/U020120726382800684230.doc)。
46、如何購買改革前的資格考試教材?
答：訂購2015年7月1日至12月31日期間繼續(xù)開考的現(xiàn)行資格考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)》的配套教材，鏈接地址如下：(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/jcdg/)。
47、是否組織考前培訓(xùn)?
答：協(xié)會不舉辦任何考前培訓(xùn)，不編寫考試輔導(dǎo)材料，也不授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。
六、考試紀(jì)律
48、改革后的考試紀(jì)律是否會放松?
答：盡管本次改革適時(shí)降低了入門資格考試門檻，但是考試紀(jì)律只會加強(qiáng)，不會放松。參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度，給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處理，并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);其中執(zhí)業(yè)注冊人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的，協(xié)會還將給予注銷其執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊申請的自律處分。
七、后續(xù)安排
49、改革準(zhǔn)備工作進(jìn)展如何?
答：本次考試測試具體改革實(shí)施方案、命題組卷改革方案也經(jīng)我會會長辦公會審議通過，各項(xiàng)改革工作準(zhǔn)備基本就緒。
50、還有哪些后續(xù)改革安排?
答：后續(xù)還將適時(shí)推出各類考試合格考生執(zhí)業(yè)注冊相關(guān)規(guī)定，專項(xiàng)業(yè)務(wù)后續(xù)培訓(xùn)管理辦法等。我會還將根據(jù)《證券法》修訂情況、資本市場創(chuàng)新發(fā)展的情況，不斷改革從業(yè)人員管理、從業(yè)人員考試測試相關(guān)制度。
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