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2017年證券從業(yè)資格考試測(cè)試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答
2017年證券從業(yè)資格考試的報(bào)名工作已經(jīng)開(kāi)始。為了方便考生更好的了解證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革的知識(shí)。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答，歡迎閱讀。
一、重點(diǎn)熱點(diǎn)事項(xiàng)
1、為什么要進(jìn)行考試測(cè)試改革?
答：改革前的各項(xiàng)考試測(cè)試制度，對(duì)于確保證券行業(yè)從業(yè)人員勝任能力發(fā)揮了重要作用。隨著證券行業(yè)不斷創(chuàng)新發(fā)展，金融領(lǐng)域各項(xiàng)業(yè)務(wù)不斷融合，證券行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)提出了新的要求，為了適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)需要，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，我會(huì)決定對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員考試測(cè)試制度進(jìn)行改革。
2、改革后的資格考試有幾類(lèi)?
答：改革后的資格考試有三類(lèi)，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門(mén)資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專(zhuān)業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。
3、改革后的資格考試什么時(shí)候開(kāi)考?
答：從2015年7月1日開(kāi)始實(shí)施新的考試測(cè)試。
4、改革前的資格考試什么時(shí)候截止?
答：改革前的考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。
改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》和《證券投資分析》將開(kāi)考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。
5、2015年7月1日至12月31日期間的考試，考生可以自主選擇考試科目嗎?
答：可以。2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。
6、2017年1月1日以后考生能選擇改革前的科目嗎?
答：自2017年1月1日起，改革前的考試測(cè)試科目不再開(kāi)考，所有考生只能報(bào)考新的科目。
7、改革前的成績(jī)還有效嗎?
答：有效。改革前的成績(jī)按照“平衡、全面、自由”的原則與新的制度銜接，一是“能認(rèn)的都認(rèn)”，改革前考試測(cè)試合格的，改革后依然合格，全面認(rèn)可改革前的合格成績(jī)，實(shí)行“改革前的成績(jī)都有用”;二是“能選的可選”，改革前部分科目成績(jī)合格但未考試合格，可選擇補(bǔ)考改革后的相應(yīng)科目，達(dá)到合格成績(jī)就可以認(rèn)定為考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)可選用”;三是“能給的都給”，降低一般從業(yè)資格考試合格門(mén)檻和證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試合格資格銜接門(mén)檻，規(guī)定科目成績(jī)合格就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格，實(shí)行“改革前的成績(jī)有大用”。
8、考生選擇考新科目好，還是改革前的科目好?
答：2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇報(bào)考新的科目或現(xiàn)行考試測(cè)試科目。當(dāng)然選擇哪個(gè)科目，還要看自己考試復(fù)習(xí)準(zhǔn)備的情況。
如果準(zhǔn)備明年參加考試，選擇改革后的科目比較好。原因是新的入門(mén)考試科目難度降低，入門(mén)考試、專(zhuān)業(yè)考試和管理資質(zhì)測(cè)試之間科目銜接、難度遞進(jìn)，符合考生職業(yè)發(fā)展和知識(shí)技能積累規(guī)律，便于準(zhǔn)備，有利工作。
如果準(zhǔn)備今年參加考試，選擇改革前的科目比較好。改革前考試測(cè)試科目繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止，就是考慮到部分考生已經(jīng)先期進(jìn)入現(xiàn)行考試科目，熟悉現(xiàn)行科目考試大綱和教材，甚至通過(guò)了部分科目;這部分考生選擇現(xiàn)行考試測(cè)試科目好。
總之，考生應(yīng)該根據(jù)自己的實(shí)際情況，自主擇優(yōu)選擇。
二、入門(mén)資格考試
9、參加入門(mén)資格考試需要什么條件?
答：年滿(mǎn)18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門(mén)資格考試。
10、改革后的入門(mén)資格考試考什么科目?
答：入門(mén)資格考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,另一科是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
11、入門(mén)資格考試考什么題型?
答：入門(mén)資格的題型只有選擇題。
12、入門(mén)資格考試考多少題?
答：入門(mén)資格考試試卷一共有100道題。
13、入門(mén)資格考試考多少時(shí)間?
答：入門(mén)資格考試時(shí)間是120分鐘。
14、入門(mén)資格考試的難度怎么樣?
答：改革后的入門(mén)資格考試盡管要考兩科，考試的范圍也從資本市場(chǎng)擴(kuò)大到了金融市場(chǎng)，但是考試難度有較大幅度的降低：一是考試內(nèi)容從專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守調(diào)整為專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)操守，改革后的兩科內(nèi)容與改革前的一科《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》大體相當(dāng)，每科題量從原來(lái)150題降低到100題，降低了三分之一;二是知識(shí)點(diǎn)的掌握程度從應(yīng)知應(yīng)會(huì)調(diào)整為以應(yīng)知為主，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》難度有相當(dāng)程度降低，考試題型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題一種，減少了三分之二。
從總體上看，改革后的入門(mén)考試兩個(gè)科目加起來(lái)的難度，比改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單科的考試難度要低。
15、入門(mén)資格考試成績(jī)有效期有多長(zhǎng)?
答：入門(mén)資格考試通過(guò)后，合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。
16、入門(mén)資格考試通過(guò)獲得什么資格?
答：入門(mén)資格考試通過(guò)獲得入門(mén)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
17、改革前的考試成績(jī)是否有效?
答：改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》和《證券投資分析》考試合格成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。
18、入門(mén)資格考試改革的最大亮點(diǎn)是什么?
答：這次入門(mén)資格考試改革的最大亮點(diǎn)之一是從2015年7月1日起，凡持有改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一個(gè)科目合格成績(jī)，就獲得入門(mén)資格。
19、證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯?
答：2008年12月-2009年11月期間，我會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試，開(kāi)考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》。
(1)通過(guò)考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門(mén)資格考試合格。
(2)只通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
(3)只通過(guò)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以任選通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，就可以認(rèn)定為入門(mén)資格考試合格。
三、專(zhuān)業(yè)資格考試
20、專(zhuān)業(yè)資格考試最大調(diào)整是什么?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試的最大調(diào)整是區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專(zhuān)業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門(mén)知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專(zhuān)業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。
21、參加專(zhuān)業(yè)資格考試需要什么條件?
答：入門(mén)資格考試合格的，均可參加專(zhuān)業(yè)資格考試。
22、專(zhuān)業(yè)資格考試考幾科?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問(wèn)考一科《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
23、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查從事專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能。
24、專(zhuān)業(yè)資格考試考什么題型?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試只考選擇題。
25、專(zhuān)業(yè)資格考試考多少題?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試考120道題。
26、專(zhuān)業(yè)資格考試考多少時(shí)間?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試考180分鐘。
27、專(zhuān)業(yè)資格考試要求有多高?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試要求以應(yīng)會(huì)為主，基本勝任專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)工作就不難通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試，死記硬背難以通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試。
28、專(zhuān)業(yè)資格考試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?
答：考生取得專(zhuān)業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒(méi)有及時(shí)更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績(jī)失效。
29、專(zhuān)業(yè)資格考試合格有什么用?
答：專(zhuān)業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請(qǐng)取得相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事相應(yīng)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)。
30、原有的保薦代表人考試有效合格成績(jī)還有用嗎?
答：改革前的保薦代表人考試考兩科，一科是《證券知識(shí)綜合考試》，另一科是《投資銀行業(yè)務(wù)考試》。改革前的保薦代表人考試合格，改革后仍然認(rèn)可。
31、改革前證券投資咨詢(xún)資格考試合格成績(jī)?cè)趺淬暯?
答：改革前的證券投資咨詢(xún)資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。
(1)通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
(2)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。
(3)只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
(4)只通過(guò)改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
四、管理資質(zhì)測(cè)試
32、參加管理資質(zhì)測(cè)試需要什么條件?
答：與專(zhuān)業(yè)資格報(bào)考試報(bào)考條件一樣，入門(mén)資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測(cè)試。
33、管理資質(zhì)測(cè)試考幾科?
答：管理資質(zhì)測(cè)試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》一科;證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》;證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
34、管理資質(zhì)測(cè)試考什么?
答：管理資質(zhì)測(cè)試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
35、管理資質(zhì)測(cè)試考什么題型?
答：管理資質(zhì)測(cè)試只考選擇題。
36、管理資質(zhì)測(cè)試考多少題?
答：管理資質(zhì)測(cè)試考120道題。
37、管理資質(zhì)測(cè)試考多少時(shí)間?
答：管理資質(zhì)測(cè)試考120分鐘。
38、管理資質(zhì)測(cè)試要求有多高?
答：管理資質(zhì)測(cè)試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試。
39、管理資質(zhì)測(cè)試是否實(shí)行開(kāi)卷?
答：管理資質(zhì)測(cè)試主要測(cè)試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺(jué)，不實(shí)行開(kāi)卷。
40、管理資質(zhì)測(cè)試成績(jī)有多長(zhǎng)有效期?
答：管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年;3年以后需要重新測(cè)試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。
41、管理資質(zhì)測(cè)試合格有什么用?
答：管理資質(zhì)測(cè)試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績(jī)有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請(qǐng)相應(yīng)管理資格。
42、改革前管理資質(zhì)測(cè)試合格現(xiàn)在還合格嗎?
答：改革前的管理資質(zhì)測(cè)試有效合格成績(jī)，改革后仍然合格有效。
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