2017年證券從業(yè)資格《市場基本法律法規(guī)》備考題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.以下說法是正確的有( )。
A.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象
C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
答案：ABC
2.在我國，( )是強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。
A.對股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會公開
B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開
C.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布
D.股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布
答案：ABD
3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有()。
A.以金融期貨和約為交易對象
B.金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利
C.主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
D.基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
答案：CD
4.在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在()等方面。
A.公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)
B.公正地處理證券交易中的違法行為
C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為
D.公開證券市場信息
答案：ABC
5.基金的基本種類有()。
A.傘型基金 B.債券基金
C.封閉式基金 D.開放式基金
答案：CD
6.證券交易所會員管理工作內(nèi)容涉及()等方面。
A.會員資格的申請與批復(fù)
B.會員的權(quán)利與義務(wù)
C.會員違規(guī)行為的處分
D.特別會員的管理
答案：ABCD
7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為()
A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)
B.在時(shí)間上，做到定期與不定期相結(jié)合
C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合
D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合
答案：ABC
8.下述說法正確的'有()
A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用
B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓
D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員
答案：ACD
9.下列()符合財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定。
A.證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備
B.證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備
D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費(fèi)
答案：ABC
10.會員公司因()等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓
答案：ABCD
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