2017證券投資基金基礎(chǔ)知識考試試題及答案
第 76 題：單項選擇題(本題1分)
對于基金管理費，下列說法錯誤的是()。
A、大部分股票基金按1.5%計取
B、債券基金的管理費率一般低于1%
C、為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用
D、管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用
【正確答案】：C
【答案解析】：
為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用是指基金托管費。
第 77 題：單項選擇題(本題1分)
股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。
A、理論價格
B、市場價格
C、供求價格
D、票面價格
【正確答案】：B
【答案解析】：
股票的市場價格由股票的價值決定，供求關(guān)系是最直接的影響因素，市
場價格呈現(xiàn)出高低起伏的特征。
第 78 題：單項選擇題(本題1分)
可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為()年，最長為()年，自發(fā)行結(jié)束之日起()
個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。
A、0.5、6、3
B、1、6、6
C、0.5、3、3
D、1、3、3
【正確答案】：B
【答案解析】：
我囯《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。
第 79 題：單項選擇題(本題1分)
中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
【正確答案】：D
【答案解析】：
中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
第 80 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是()。
A、具備相對較好的物理屬性
B、高度的發(fā)展性
C、稀少
D、繁多
【正確答案】：D
【答案解析】：
貴金屬類大宗商品，通常具備相對較好的物理屬性、高度的發(fā)展性和稀
少等特點
第 81 題：單項選擇題(本題1分)
復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差()，調(diào)整所花費的交易成本()。
A、越小，越低
B、越大，越低
C、越小，越高
D、越大，越高
【正確答案】：D
【答案解析】：
復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費的交易成本越高。
第 82 題：單項選擇題(本題1分)
股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A、利率價格
B、市場價格
C、未來價格
D、理論價格
【正確答案】：D
【答案解析】：
股票及其他有價證券的理論價值是指以一定利率計算出來的未來改入的現(xiàn)值。
第 83 題：單項選擇題(本題1分)
下列可以列入基金費用的有()。
A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失
B、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用
C、基金合同生效前的相關(guān)費用包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用
D、基金份額持有人大會費用
【正確答案】：D
【答案解析】：
不列入基金費用包括:1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失;2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用;基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用�；鸱蓊~持有人大會費用屬于基金運(yùn)作費。
第 84 題：單項選擇題(本題1分)
各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升;行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的()。
A、初創(chuàng)期
B、成長期
C、成熟期
D、衰退期
【正確答案】：B
【答案解析】：
在成長期，各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升;行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)。
第 85 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于指令驅(qū)動的成交原則，說法正確的是()。
A、價格優(yōu)先原則
B、較高的賣出價格總是優(yōu)于較低的賣出價格
C、較低的買入價總是優(yōu)于較高的買入價
D、買賣方向相同、價格一致的，優(yōu)先成交委托時間較晚的交易
【正確答案】：A
【答案解析】：
指令驅(qū)動的成交原則如下：(1)價格優(yōu)先原則。較高的買入價格總是優(yōu)于較低的買入價格，而較低的賣出價格總是優(yōu)于較高的賣出價格。(2)時間優(yōu)先原則。如果在同一價格上有多筆交易指令，此時會遵循“先到先得”的原則，即買賣方向相同、價格一致的，優(yōu)先成交委托時間較早的交易。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
第 86 題：單項選擇題(本題1分)
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。
A、90%
B、80%
C、50%
D、20%
【正確答案】：A
【答案解析】：
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%
第 87 題：單項選擇題(本題1分)
從2008年9月起基金賣出股票按照()的稅率征收證券交易印花稅。
A、4‰
B、1.5‰。
C、1‰
D、2.5‰
【正確答案】：C
【答案解析】：
根據(jù)財政部、囯家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照放1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。
第 88 題：單項選擇題(本題1分)
基金公司的投資管理部門設(shè)置中,不包括()。
A、合規(guī)部
B、投資部
C、研究部
D、投資決策委員會
【正確答案】：A
【答案解析】：
合規(guī)部是合規(guī)管理部門的設(shè)置
第 89 題：單項選擇題(本題1分)
杜邦分析法的核心指標(biāo)是()。
A、權(quán)益乘數(shù)
B、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
C、凈資產(chǎn)收益率
D、銷售利潤率
【正確答案】：C
【答案解析】：
杜邦分析法的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率逐級分解為多項財務(wù)比率乘積，從而有助于分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。杜邦分析法以凈資產(chǎn)收益率為核心指標(biāo)
第 90 題：單項選擇題(本題1分)
()是對風(fēng)險因子的暴露程度。
A、在險價值
B、風(fēng)險收益
C、風(fēng)險價值
D、風(fēng)險敞口
【正確答案】：D
【答案解析】：
風(fēng)險敞口是對風(fēng)險因子的暴露程度。故D是正確的，其中ABC都是指的是風(fēng)險價值。
第 91 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯誤的是()。
A、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量
B、如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量
C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量
D、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量
【正確答案】：D
【答案解析】：
我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。
第 92 題：單項選擇題(本題1分)
()是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。
A、首次公開發(fā)行
B、管理層回購
C、二次出售
D、借殼上市
【正確答案】：C
【答案解析】：
二次出售是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。
第 93 題：單項選擇題(本題1分)
假設(shè)某基金第一年的收益率為5%,第二的收益率也是5%,其年幾何平均收益率()。
A、小于5%
B、等于5%
C、大于5%
D、無法判斷
【正確答案】：B
【答案解析】：
(1+5%)(1+5%)^(1/2)-1=5%
第 94 題：單項選擇題(本題1分)
基金會計的責(zé)任主體是對其進(jìn)行會計核算的()
A、基金持有人和基金管理公司
B、基金管理人和基金托管人
C、基金管理公司和基金托管人
D、中國審計署和基金管理公司
【正確答案】：C
【答案解析】：
基金會計的責(zé)任主體是對其進(jìn)行會計核算的基金管理公司和基金托管
人。
第 95 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于貨幣時間價值的說法，錯誤的是()。
A、貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值
B、兩筆數(shù)額相等的資金，發(fā)生在不同的時期，實際價值也是不同的
C、凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入-現(xiàn)金流出
D、貨幣時間價值跟時間的長短無關(guān)
【正確答案】：D
【答案解析】：
貨幣的時間價值跟時間長短有關(guān)。
第 96 題：單項選擇題(本題1分)
自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價
收入，繼續(xù)免征()。
A、所得稅
B、營業(yè)稅
C、印花稅
D、增值稅
【正確答案】：B
【答案解析】：
《關(guān)于證券投資基金稅改政策的通知》自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票，債券的差價改入，繼續(xù)免征營業(yè)稅。
第 97 題：單項選擇題(本題1分)
黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是()投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金
融產(chǎn)品的特性。
A、房地產(chǎn)
B、大宗商品
C、私募股權(quán)
D、收藏品
【正確答案】：B
【答案解析】：
黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是大宗商品投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融的待性。
第 98 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是()。
A、認(rèn)股權(quán)證
B、股權(quán)類權(quán)證
C、債券類權(quán)證
D、其他權(quán)證
【正確答案】：A
【答案解析】：
權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證、其他權(quán)證。認(rèn)股
權(quán)證是按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源進(jìn)行的分類。
第 99 題：單項選擇題(本題1分)
投資業(yè)績的計算和比較有多種方法。用不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性。為解決這個問題，CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立()。
A、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、上海證券交易所
D、深訓(xùn)證券交易所
【正確答案】：A
【答案解析】：
CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展
并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，故選A。
第 100 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯誤的是()。
A、能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)
B、能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人
C、有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績
D、有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾
【正確答案】：D
【答案解析】：
制定投資政策說明書的好處體現(xiàn)在多個方面。首先，能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo);其次，能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人，有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解;最后，有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績。
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