2017年證券從業(yè)考試證券交易備考鞏固卷（附答案）

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有( )的可能

　　A 全部成交

　　B 推遲成交

　　C 不成交

　　D 部分成交

　　2 證券經(jīng)紀(jì)商有( )作用

　　A 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B 代替客戶進(jìn)行決策

　　C 向客戶融資融券

　　D 提供咨詢服務(wù)

　　3 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有( )

　　A 拍賣競(jìng)價(jià)

　　B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　C 集合競(jìng)價(jià)

　　D 連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為( )

　　A 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

　　C 補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失

　　D 增加證券公司可供分配的資金

　　5 三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括( )

　　A 證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C 代理銀行

　　D 異地資金集中清算中心

　　E 投資者

　　6 清算 交割 交收中的禁止行為包括( )

　　A 資金透支

　　B 提取存款

　　C 實(shí)物券欠庫(kù)

　　D 交收指令對(duì)盤

　　7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中( )

　　A 清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　B 清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

　　C 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　D 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

　　8 下面的( )屬于證券交易

　　A 股票交易

　　B 債券交易

　　C 基金交易

　　D 存貨單交易

　　E 房屋交易

　　9 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )屬于內(nèi)幕人員

　　A 發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員

　　B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員

　　C 通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員

　　D 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　10 投資者委托買賣證券時(shí)要支付( )

　　A 委托手續(xù)費(fèi)

　　B 傭金

　　C 過(guò)戶費(fèi)

　　D 印花稅

　　11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )

　　A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D、 客戶指令的權(quán)威性

　　E、 客戶資料的保密性

　　12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途 ， 證券賬戶主要分為 ( )

　　A、 股票賬戶

　　B、 債券賬戶

　　C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶

　　D、 基金賬戶

　　E、 優(yōu)先股賬戶

　　13、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定準(zhǔn)確的是 ( )

　　A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶

　　B、 暫時(shí)不答應(yīng)跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

　　C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶

　　D、 開(kāi)立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

　　E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

　　14、 目前我國(guó)中國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )

　　A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

　　B、 證券公司法人集中托管

　　C、 投資者指定交易

　　D、 證券營(yíng)業(yè)部托管

　　E、 證券服務(wù)部托管

　　15 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為( )

　　A 產(chǎn)生最大成交量

　　B 最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

　　C 買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

　　D 買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

　　E 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

　　16 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足( )條件

　　A 成交量最大

　　B 最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同

　　C 高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交

　　D 與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

　　17 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：( )

　　A 公開(kāi)

　　B 公平

　　C 公正

　　D 誠(chéng)實(shí)信用

　　18 債券交易的主要品種有( )

　　A 個(gè)人債券

　　B 公司債券

　　C 單位債券

　　D 金融債券

　　E 政府債券

　　19 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括( )等方面

　　A 足額交易結(jié)算資金制度

　　B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　C 壞賬準(zhǔn)備

　　D 崗位責(zé)任制

　　20 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有( )

　　A 拍賣競(jìng)價(jià)

　　B 招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　C 集合競(jìng)價(jià)

　　D 連續(xù)競(jìng)價(jià)